2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點：向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　【考點三】向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定

　　1.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　2.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當注明出處和著作權(quán)人。

　　3.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　4.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

　　5.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

　　6.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：

　　(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。

　　(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。

　　(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。

　　(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。

　　(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易。

　　(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　7.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議應(yīng)當一致。具有自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)從事超出本機構(gòu)范圍的證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見應(yīng)當一致，不得為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導社會公眾。

　　8.證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)編發(fā)的供本機構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，只能限于本機構(gòu)范圍內(nèi)使用，不得通過任何途徑向社會公眾提供。經(jīng)中國證監(jiān)會批準的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構(gòu)，不得在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告。

　　9.中國證監(jiān)會和地方證管辦(證監(jiān)會)有權(quán)對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)和投資咨詢?nèi)藛T的業(yè)務(wù)活動進行檢查，被檢查的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當予以配合，不得干擾和阻礙。中國證監(jiān)會和地主證管辦(證監(jiān)會)及其工作人員在業(yè)務(wù)檢查過程中，對所涉及的商業(yè)秘密應(yīng)當注意保護。

　　10.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　11.地方證管辦(證監(jiān)會)根據(jù)投資人或者社會公眾的投訴或者舉報，有權(quán)要求證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料。

　　12.任何單位和個人發(fā)現(xiàn)證券、期貨投資咨詢機構(gòu)、投資咨詢?nèi)藛T或其他機構(gòu)和個人有違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的行為時，可以向地方證管辦(證監(jiān)會)投訴和舉報。

　　13.地主證管辦(證監(jiān)會)對違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的行為，應(yīng)當進行立案調(diào)查并將調(diào)查結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。

　　【例題·單選題】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存(　)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)??！