2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的三方存管，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　【考點(diǎn)五】證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的三方存管(證券的托管和存管)

　　《證券登記結(jié)算管理辦法》關(guān)于證券的托管和存管的相關(guān)規(guī)定如下：

　　(1)投資者應(yīng)當(dāng)委托證券公司托管其持有的證券，證券公司應(yīng)當(dāng)將其自有證券和所托管的客戶(hù)證券交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存管，但法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　(2)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司設(shè)立客戶(hù)證券總賬和自有證券總賬，用以統(tǒng)計(jì)證券公司交存的客戶(hù)證券和自有證券。證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)維護(hù)其客戶(hù)及自有證券賬戶(hù)，但法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

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　　(3)投資者買(mǎi)賣(mài)證券，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定和公布證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的必備條款。必備條款應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

　?、僮C券公司根據(jù)客戶(hù)的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，根據(jù)成交結(jié)果完成其與客戶(hù)的證券和資金的交收，并承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任;客戶(hù)應(yīng)當(dāng)同意集中交易結(jié)束后，由證券公司委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理其證券賬戶(hù)與證券公司證券交收賬戶(hù)之間的證券劃付。

　?、趯?shí)行質(zhì)押式回購(gòu)交易的，投資者和證券公司應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交用于回購(gòu)的質(zhì)押券。投資者和證券公司之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系不影響證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券公司提交的質(zhì)押券行使質(zhì)押權(quán)。

　?、劭蛻?hù)出現(xiàn)資金交收違約時(shí)，證券公司可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶(hù)凈買(mǎi)入證券劃付到其證券處置賬戶(hù)內(nèi)，并要求客戶(hù)在約定期限內(nèi)補(bǔ)足資金?？蛻?hù)出現(xiàn)證券交收違約時(shí)，證券公司可以將相當(dāng)于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶(hù)。

　　(4)證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶(hù)之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上述事項(xiàng)加以記錄。

　　(5)客戶(hù)要求證券公司將其持有證券轉(zhuǎn)由其他證券公司托管的，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則予以辦理，不得拒絕，但有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　(6)證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的證券的安全，禁止挪用、盜賣(mài)。

　　(7)證券的質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)或扣劃，由托管證券的證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。

　　【例題·單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶(hù)之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送(　)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院相關(guān)管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.審計(jì)署

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券的托管和存管。證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶(hù)之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

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