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　　考點：其他業(yè)務

　　1.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列數(shù)字條件：

　　(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。

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　　(2)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。

　　(3)最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

　　(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。

　　2.客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。

　　4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%

　　5.證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。證券金融公司應當 自每月結束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。

　　6.證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　7.證券公司保存有關介紹業(yè)務的資料期限不得少于5年。

　　8.證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送介紹業(yè)務的合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　9.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3

　　10.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%

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