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證券公司流動性風(fēng)險管理
(一)概念【資金、時間、成本】
流動性風(fēng)險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金,以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。
(二)遵循原則
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(三)證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)
承擔(dān)流動性風(fēng)險管理的最終責(zé)任,負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動性風(fēng)險偏好、政策、信息披露等風(fēng)險管理重大事項,持續(xù)關(guān)注流動性風(fēng)險狀況并對流動性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
(四)證券公司流動性風(fēng)險限額管理及融資管理
證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估,必要時進(jìn)行調(diào)整。
建立并完善融資策略
(1)分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。
(2)加強負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理,適當(dāng)設(shè)置集中度限額。
(3)加強融資渠道管理,積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系,保持在市場上的適當(dāng)活躍程度,并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。
(4)密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況,評估市場流動性對公司融資能力的影響。
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