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證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
(一)中國證監(jiān)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定
《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。
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1.誠信信息的采集和管理
2.誠信信息的效力期限(自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算)
《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息,在誠信檔案中的效力期限為 3 年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息【有刑、罰】,其效力期限為 5 年。
(二)中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定
《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會建立誠信信息管理系統(tǒng)、誠信狀況評估和檢查制度,對會員和從業(yè)人員的誠信建設(shè)進行日常管理。
誠信信息的使用與查詢
(三)證券市場禁入措施的期限
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 3 年至 5 年的證券市場禁入措施;
行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 5 年至 10 年的證券市場禁入措施誠信信息的使用與查詢;
有下列情形之一的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施:
【違法違規(guī)、特別嚴重、犯罪】
(1)嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的;
(2)從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù),負有法定職責(zé)的人員,故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù),并造成特別嚴重后果的;
(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段,或者涉案數(shù)額特別巨大的;
(4)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為,嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響,或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;
(5)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴重,應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施,且存在故意出具虛假重要證據(jù),隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;
(6)因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,5 年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰 3次以上,或者 5 年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的;
(7)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的;
(8)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴重的。
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