2019證劵從業(yè)《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)要點(10)

2019-09-02 20:13:41        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　經(jīng)營機構(gòu)需進行現(xiàn)場錄音或錄像留痕

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　　在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營機構(gòu)：

　　(1)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或者錄像。

　　(2)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。

　　經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于 20 年。


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