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證券公司分類(lèi)監(jiān)管
(一)證券公司分類(lèi)監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法
評(píng)價(jià)方法
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證券公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為 100 分。
在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上,根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況,進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。
分類(lèi)評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次,評(píng)價(jià)期為上一年度 5 月 1 日至本年度 4 月 30 日。
(二)基于分類(lèi)監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類(lèi)別
1.基本類(lèi)別劃分
中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低,將證券公司分為 A(AAA、AA、A)【高于 100 分】、B(BBB、BB、B)【高于 100 分】、C(CCC、CC、C)、D【低于 60 分】、E【0 分】五大類(lèi)十一個(gè)級(jí)別。其中,C 級(jí)是正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的最低等級(jí)。
2.基本類(lèi)別的調(diào)整
證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為:下調(diào) 3 個(gè)級(jí)別;情節(jié)嚴(yán)重,將公司分類(lèi)結(jié)果直接認(rèn)定為 D 類(lèi)。
證券公司在自評(píng)時(shí),若不如實(shí)標(biāo)注存在問(wèn)題,存在遺漏、隱瞞等情況:加倍扣分;下調(diào) 1 至 3 個(gè)級(jí)別;
證券公司未在規(guī)定日期之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的,將公司分類(lèi)結(jié)果下調(diào) 1 個(gè)級(jí)別;未在確定分類(lèi)結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的,將公司分類(lèi)結(jié)果直接認(rèn)定為 D 類(lèi)。
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