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　　[單選題]證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任負(fù)責(zé)人。

　　A獨(dú)立董事

　　B內(nèi)部董事

　　C執(zhí)行董事

　　D董事長(zhǎng)

　　參考答案：A

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　　[單選題]客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人向( )提出申請(qǐng)。

　　A中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B證券交易所

　　C證券登記結(jié)算公司

　　D證券公司營(yíng)業(yè)部

　　參考答案：D

　　[單選題]根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，( )。 Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征 Ⅱ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，證券公司可自行決定客戶不接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品 Ⅲ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無(wú)法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品 Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　[單選題]下列關(guān)于私募基金子公司內(nèi)部控制說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A私募基金子公司及下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定高級(jí)管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人

　　B證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)本公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和私募證券投資基金業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致

　　C證券公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)

　　D私募基金子公司、下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循重要客戶優(yōu)先原則

　　參考答案：D

　　[單選題]上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。

　　A1個(gè)月

　　B45日

　　C2個(gè)月

　　D3個(gè)月

　　參考答案：C

　　[單選題]證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括( )。 Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅱ.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅳ.為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　AⅠⅡⅢ

　　BⅠⅣ

　　CⅠⅡ

　　DⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[單選題]不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于()。 　　 Ⅰ.國(guó)債 Ⅱ.貨幣市場(chǎng)基金 Ⅲ.投資級(jí)公司債 Ⅳ.期貨

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項(xiàng)中，()屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)。①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令②代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收③代理保管客戶買入或存入的有價(jià)證券④接受客戶對(duì)其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單

　　A①②③

　　B①②③④

　　C①③④

　　D①②④

　　參考答案：B