2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(11)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)引(試行)》要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的。下列做法錯(cuò)誤的是().

　　A.證券公司應(yīng)該向人民銀行報(bào)告

　　B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求

　　C.證券公司無(wú)法采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　境外分支機(jī)構(gòu)管理熟悉

　　章節(jié)：第二章第四節(jié)

　　下列不屬于對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并應(yīng)計(jì)入其誠(chéng)信檔案的事項(xiàng)是()

　　A.財(cái)務(wù)顧同主辦人與證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出答復(fù)

　　B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施

　　C.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定，相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等于財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異

　　D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下事項(xiàng)記入其誠(chéng)信檔案:

　　1.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的;

　　2.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相

　　關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的;

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)

　　考點(diǎn)：財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管和法律責(zé)任熟悉

　　章節(jié)：第三章第三節(jié)

　　證券公受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括()。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B.理客戶結(jié)算交割的方式

　　C.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　D.違約責(zé)任

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):

　　(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍;

　　(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;

　　(3)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;

　　(4)客戶投訴的接待處理方式;

　　(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;

　　(6)違約責(zé)任;

　　(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　考點(diǎn)：證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則掌握

　　章節(jié)：第三章第九節(jié)

　　根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司()可以從事客產(chǎn)展戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A.合規(guī)管理人員

　　B.技術(shù)人員

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人

　　D.柜臺(tái)經(jīng)辦人員

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　考點(diǎn)：證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求掌握

　　章節(jié)：第五章第四節(jié)

　　證券公司申請(qǐng)取得開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有()資格。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.自營(yíng)投資業(yè)務(wù)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件

　　(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　(2)公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　　(3)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　　(4)財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　(5)客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,客戶資料完整真實(shí)

　　(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制,能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛

　　(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度,實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理

　　(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行,最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件,融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試

　　(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

　　(10)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　考點(diǎn)：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件了解

　　章節(jié)：第三章第五節(jié)

　　下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員必須符合相關(guān)的從業(yè)管理要求的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時(shí)在不超過(guò)2個(gè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　B.從事證券業(yè)務(wù)人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)注冊(cè)未證券分析師和證券投資顧問(wèn)

　　D.個(gè)人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)注冊(cè)證券分析師和證券投資顧問(wèn)，通過(guò)專項(xiàng)考試并且從業(yè)兩年后可申請(qǐng)證券投資咨詢資格。

　　考點(diǎn)：證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)登記管理有關(guān)規(guī)定了解

　　章節(jié)：第五章第四節(jié)

　　下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金來(lái)源的說(shuō)法，正確的是()

　　A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與

　　B.具有2年以上投資經(jīng)歷，且近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元的自然人，可以使用自有資金參與

　　C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與

　　D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券公司以自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的相應(yīng)要求掌握

　　章節(jié)：第三章第七節(jié)

　　保薦人存在擅自改動(dòng)科創(chuàng)板股票注冊(cè)申請(qǐng)申請(qǐng)文件情形，下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取的監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

　　A.監(jiān)管談話

　　C.撤銷(xiāo)保薦人保薦業(yè)務(wù)資格

　　D.責(zé)令改正

　　D.出具警示函

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施掌握

　　章節(jié)：第五章第四節(jié)

　　證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)……()存放，不得違約動(dòng)用。

　　A.存款賬戶

　　B.信用賬戶

　　C.專門(mén)賬戶

　　D.產(chǎn)品賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　柜臺(tái)市場(chǎng)賬戶有關(guān)要求熟悉

　　章節(jié)：第三章第八節(jié)

　　下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)股票發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)的進(jìn)行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫停或停止發(fā)行

　　B.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對(duì)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息

　　C.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對(duì)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行檢查

　　D.監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以采取下列自律監(jiān)管措施:①要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露;②要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn);③約見(jiàn)談話;④要求提交書(shū)面承諾:⑤出具警示函:⑥責(zé)令改正;⑦暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件;⑧暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售;⑨限制證券賬戶交易;⑩向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為;⑩其他自律監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日15個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

　　考點(diǎn)：監(jiān)管部門(mén)對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施熟悉

　　章節(jié)：第三章第八節(jié)

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