2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(13),更多證券從業(yè)資格考試真題答案,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法,錯誤的是()
A.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益
B.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作,提高基金的運(yùn)作效率
C.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全
D.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
參考答案:A
參考解析:
基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)或債務(wù)是基金財(cái)產(chǎn)在具體的證券技資活動中因具體投資行為所發(fā)生的結(jié)果,體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)在基金存續(xù)期間的動態(tài)變化?;鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)在涉及抵銷時受到法律的嚴(yán)格限制,基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān),并且非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。這是確保基金財(cái)產(chǎn)在基金存續(xù)期間始終保持獨(dú)立性的必要條件,只有這樣,才能維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性,避免因?yàn)榛鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)與其他債權(quán)債務(wù)發(fā)生抵銷或被強(qiáng)制執(zhí)行而損害基金份額持有人的合法權(quán)益.
考點(diǎn):基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性掌握
章節(jié):第一章第五節(jié)
證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、()簽署確認(rèn)后,向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。
A.獨(dú)立董事
B.合規(guī)總監(jiān)
C.董事長
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官
參考答案:D
參考解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后,向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。
考點(diǎn):風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)報(bào)告的相關(guān)要求掌握
章節(jié):第二章第二節(jié)
具有國家意志性的社會規(guī)范是()
A.社會團(tuán)隊(duì)規(guī)范
B.宗教規(guī)范
C.道德規(guī)范
D.法律規(guī)范
參考答案:D
參考解析:
法的概念與特征了解
章節(jié):第一章第一節(jié)
下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是()。
A.注冊資本最低限額為3000萬元
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.主要股東不得為自然人
D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
參考答案:C
參考解析:
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條第1款規(guī)定,申請?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,并具備下列條件:①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
考點(diǎn):期貨公司設(shè)立的條件了解
章節(jié):第一章第六節(jié)
下列關(guān)于證券公司各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法,錯誤的是()。
A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任
B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門有義務(wù)向公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷
C.經(jīng)理層組織實(shí)施各類風(fēng)險(xiǎn)的識別與評估
D.監(jiān)事會每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作
參考答案:D
參考解析:
董事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況,對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任;每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作,并形成相應(yīng)的專門報(bào)告。
考點(diǎn):內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制了解
章節(jié):第二章第一節(jié)
證券公司應(yīng)建立有效的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu),明確()在流動性風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和報(bào)告路線
A.董事會、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官
B.董事會、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)
C.董事會、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)管理、相關(guān)部門
D.董事會、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)
參考答案:C
參考解析:
證券公司應(yīng)建立有效的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu),明確董事會、經(jīng)理層及其首席風(fēng)險(xiǎn)官、相關(guān)部門在流動性風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和報(bào)告路線,建立健全有效的考核及問責(zé)機(jī)制證券公司應(yīng)將子公司的流動性風(fēng)險(xiǎn)納入管理范圍,明確子公司流動性風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報(bào)送范圍,并對其流動性風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行分析和監(jiān)督。
考點(diǎn):流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)了解
章節(jié):第二章第二節(jié)
根據(jù)《證券法》,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,應(yīng)當(dāng)退還所募資金并()
A.不需要加算利息
B.加算銀行同期貸款利息
C.加算銀行同期存款利息
D.加算金融同業(yè)存款利息
參考答案:C
參考解析:
根據(jù)《證券法》第-百八十條的規(guī)定,違反《證券法》第九條的規(guī)定,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款;
考點(diǎn):擅自公開或變相公開發(fā)行證券的其法律責(zé)任熟悉
章節(jié):第四章第一節(jié)
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》,下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的說法,正確的是()。
A.固定收益類產(chǎn)品分級比例不超過3:1
B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)根據(jù)所投資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例,中間級份額進(jìn)入劣后續(xù)
C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1
D.公募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級,私募產(chǎn)品可進(jìn)行份額分級
參考答案:D
參考解析:
公募和私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級,中國人民銀行有關(guān)部門負(fù)責(zé)人:《指導(dǎo)意見》規(guī)定,固定收益類產(chǎn)品的分級比例(優(yōu)先級份額/劣后級份額)不得超過3:1,權(quán)益類產(chǎn)品不得超過1:1,商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品不得超過2:1。為防止分級產(chǎn)品成為杠桿收購、利益輸送的工具,要求發(fā)行分級產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)對該產(chǎn)品進(jìn)行自主管理,不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者,分級產(chǎn)品不得對優(yōu)先級份額投資者提供保本保收益安排。
考點(diǎn):金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分級要求掌握
章節(jié):第三章第八節(jié)
下列關(guān)于中國特色證券行業(yè)文化的說法,錯誤的是()。
A.健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的提升
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認(rèn)識行業(yè)文化建設(shè)的重大意義
C.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求
D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”不影響經(jīng)營活動
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