2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(10),更多證券從業(yè)資格考試真題答案,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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設(shè)立證券公司需要符合的條件有()。
?、裰饕蓶|具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好
?、蛴信c公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊資本
Ⅲ有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
?、舳隆⒈O(jiān)事、高級管理人員具備任職條件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案:A
參考解析:
設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)符合下列條件
(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;
(2)主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄,最近三年無重大違法違規(guī)記錄;
(3)有符合證券法規(guī)定的公司注冊資本;
(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件;
(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;
(6)有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng);
(7)法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
考點(diǎn):設(shè)立證券公司的條件掌握
章節(jié):第一章第七節(jié)
下利屬于我國《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有()
Ⅰ股票
Ⅱ公司債券
?、蟠嫱袘{證
Ⅳ匯票
A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D
參考解析:
在中華人民共和國境內(nèi),股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易,適用證券法
考點(diǎn):《證券法》的適用范圍掌握
章節(jié):第一章第四節(jié)
股份有限公司董事不得從事的行為有()。
Ⅰ將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲
?、虺钟斜竟镜墓煞?/p>
?、蟛唤?jīng)股東大會同意與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易
?、艚邮芩伺c公司交易的傭金并將一部分歸為已有
A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:
董事、高級管理人員不得有下列行為:
(1) 挪用公司資金;
(2) 將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;
(3) 違反公司章程的規(guī)定,未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意,將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;
(4) 違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意,與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;
(5) 未經(jīng)股東會或者股東大會同意,利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會,自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù);
(6) 接受他人與公司交易的傭金歸為己有;
(7) 擅自披露公司秘密;
(8) 違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。
考點(diǎn):股份有限公司董事禁止行為了解
章節(jié):第一章第二節(jié)
下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法,正確的有()
?、窬邆浞稀蹲C券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
?、蛉〉?a href="http://zdzwxd.cn/jijin/" target="_blank" class="link">基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
?、蠖?、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件
?、糇再Y本不低于5000萬元人民幣,且必須為實(shí)繳資本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案:B
參考解析:
設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有:
(1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;
(2) 注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;
(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒有違法記錄;
(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);
(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;
(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度。
考點(diǎn):設(shè)立基金管理公司的條件了解
章節(jié):第一章第五節(jié)
下列笑于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的說法,正確的有()。
?、窈匣锲髽I(yè)的財(cái)產(chǎn)僅包括合伙人的出資
?、蚝匣锶顺闪碛幸?guī)定外,在企業(yè)清算前,不得請求分割企業(yè)財(cái)產(chǎn)
?、蟪匣飬f(xié)議另有約定外,合伙人轉(zhuǎn)讓其份額的須經(jīng)其的合伙人一致同意
Ⅳ合伙人以其在企業(yè)中財(cái)產(chǎn)份額出資的,須經(jīng)其他合伙人一致同意
A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:
根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十條的規(guī)定,合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)。
考點(diǎn):合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處分的相關(guān)規(guī)定熟悉
章節(jié):第一章第三節(jié)
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