2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(8),更多證券從業(yè)資格考試真題答案,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說法,正確的有()
?、褡C券公司未按規(guī)定向客戶送交對賬單,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
Ⅱ證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
Ⅲ證券公司委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
Ⅳ證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:
證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定熟悉
章節(jié):第一章第七節(jié)
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列()單位,在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。
?、褡C券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
?、蜃C券交易所
?、笞C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
?、魹樽C券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人,在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息:
(1) 證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員;
(2) 證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);
(3) 證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);
(4) 為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
考點(diǎn):證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求了解
章節(jié):第一章第七節(jié)
下列關(guān)于股份發(fā)行公平、公正原則的說法,正確的有()。
?、裢N類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利
Ⅱ同次發(fā)行的同種類股票,每股的發(fā)行條件應(yīng)當(dāng)相同
?、笸伟l(fā)行的同種類股票,每股的發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同
Ⅳ因機(jī)構(gòu)認(rèn)購股份數(shù)額較大,其每股支付的價(jià)款,可以低于個(gè)人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:
股份的發(fā)行,實(shí)行公平、公正的原則,同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票,每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份,每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。
考點(diǎn):證券發(fā)行和交易的“三公”原則掌握
章節(jié):第一章第四節(jié)
下列屬于我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級的有()。
?、褚?guī)范性文件
?、蜃C券公司規(guī)章制度
Ⅲ普遍遵守的職業(yè)道德
?、粜袠I(yè)自律規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案:C
參考解析:
我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級。(一)法律:證券市場的法律主要包括《證券法~~公司法~~刑法))~證券投資基金法》《信托法》等?!段餀?quán)法~~合同法~((擔(dān)保法~~反洗錢法》等也與證券資本市場有著密切聯(lián)系。(二)行政法規(guī):證券市場的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例~~證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例~~證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法))~證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法~~期貨交易管理?xiàng)l例~~企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等。(三)部門規(guī)章:證券市場的部門規(guī)章主要包括《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法~~證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法~~證券投資基金管理公司管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法~~證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法))~內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》等。(四)規(guī)范性文件:證券市場的規(guī)范性文件主要包括《證券公司內(nèi)部控制指引))~證券公司治理準(zhǔn)則》等。(五)行業(yè)自律規(guī)則:1.證券交易所制定的自律規(guī)則。2.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)則。3.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的自律規(guī)則。
考點(diǎn):我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級熟悉
章節(jié):第一章第一節(jié)
證券公司合規(guī)部門中具備3年以上()等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于5人。
Ⅰ金融
?、蚍?/p>
?、髸?huì)計(jì)
?、粜畔⒓夹g(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ 、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:
合規(guī)部門中具備年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于5人。
考點(diǎn):證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定熟悉
章節(jié):第二章第一節(jié)
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