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下列屬于設立有限責任公司的條件有( )。 Ⅰ.股東符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊資本要求 Ⅲ.有公司住所Ⅳ.有公司名稱
A Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
答案:C ?
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證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進行審查,并在自受理之日起( )個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。
A.20
B.30
C.45
D.60
答案:B ?
清算人未依照《合伙企業(yè)法》規(guī)定向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告,或者報送清算報告隱瞞重要事實,或者有重大遺漏的,由( )責令改正。
A 企業(yè)登記機關(guān)
B 公司董事會
C 公司股東大會
D 人民法院
答案:A ?
上市公司發(fā)行新股時,價格可以由( )確定。
A 證券交易所
B 主承銷商和發(fā)行人協(xié)商
C 發(fā)行人
D 主承銷商
答案:B
證券公司應當建立融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系。( )負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度,確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。
A 董事會
B 高級管理人員
C 部門負責人
D 分支機構(gòu)
答案:A ?
同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者:金融資產(chǎn)不低于( )萬元,或者最近3年個人年均收入不低于( )萬元。
A 200;20
B 300;30
C 500;50
D 1000;50
答案:C
下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體有( )。 ①證券公司 ②商業(yè)銀行③期貨交易所 ④期貨經(jīng)紀公司
A ①②④
B ①③④
C ①②③
D ①②③④
答案:D
有限責任公司公開發(fā)行公司債券應符合的條件包括( )。 ①凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元 ②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40% ③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息 ④債券的利率不超過國務院限定的利率水平
A ②③④
B ①②③④
C ①③④
D ①②
答案:B ?
下列情形,屬于證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)禁止性行為的有( )。 ①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜 ②提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息,或者誘使客戶進行不必要的證券買賣 ③為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利 ④委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動
A ①②③④
B ①④
C ②③④
D ①②③
答案:A ?
設立證券登記結(jié)算機構(gòu),需要具備的條件包括( )。 ①主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 ②具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必需的場所和設施 ③自有資金不少于人民幣2億元 ④國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件
A ①②③④
B ②③④
C ①②③
D ①③④
答案:A ?
根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范,客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人不能通過年檢的情形包括( ) ①上年度沒有資產(chǎn)管理過客戶委托資產(chǎn)②年初被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施③上年度被協(xié)會采取紀律處分 ④不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
A ②③
B ①④
C ①④
D ①②③④
答案:D
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