2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí):證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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1.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券()。 Ⅰ.自有資金和證券 Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券 Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金 Ⅳ.依法籌集的其他證券和資金
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
2.融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金(ET F)的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:() Ⅰ.上市交易超過5個交易日的 Ⅱ.最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于3億元 Ⅲ.基金持有戶數(shù)不少于2000戶 Ⅳ.交易所規(guī)定的其他條件
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B ?
3.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時,需要開立的賬戶包括( )。 Ⅰ.信用證券賬戶Ⅱ.信用資金賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅳ
答案:B ?
4.下列選項(xiàng)中,說法正確的是( )。
A 證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行
B 在處置證券公司風(fēng)險過程中,應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行
C 證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試
D 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)
答案:B ?
5.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)由客戶本人向( )提出申請。
A 證券公司營業(yè)部
B 證券公司總部
C 證券交易所營業(yè)部
D 證券交易所總部
答案:A ?
6.在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下,業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)( )。 I制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度 II制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程 III制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本 IV確定對單一客戶和單一證券的授信額度
A II、IV
B I、III、IV
C I、II、IV
D II、III
答案:A ?
7.符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于( )。
A 股票抵押回購
B 股票質(zhì)押回購
C 股票約定回購
D 股票報價回購
答案:B ?
8.證券金融公司根據(jù)( )的決定設(shè)立。
A 國務(wù)院
B 省級人民政府
C 中國證監(jiān)會
D 證券交易所
答案:A ?
9.()是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。
A 客戶信用資金賬戶
B 客戶信用證券賬戶
C 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
答案:A
10.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立( )。 Ⅰ.實(shí)名信用資金臺賬; Ⅱ.信用證券賬戶; Ⅲ.信用資金賬戶; Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ.Ⅱ
答案:D ?
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