2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí):證券公司信息技術(shù)管理,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo),對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任,履行的職責(zé)包括( )。 ①審議信息技術(shù)戰(zhàn)略,確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、資本實(shí)力相一致 ②公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé) ③建立信息技術(shù)人力和資金保障方案 ④評(píng)估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率
A ①②③④
B ①②③
C ①③④
D ①②④
答案:A
證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合以下哪些條件的信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作( )。 ①近3年未從事非法金融活動(dòng),違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè),為非法金融活動(dòng)提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施 ②信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、實(shí)際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)最近一年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄 ③具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力 ④具備及時(shí)、高效的應(yīng)急響應(yīng)能力 ⑤熟悉相關(guān)證券基金業(yè)務(wù),具備持續(xù)評(píng)估信息技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)是否符合監(jiān)管要求的能力
A ①②④⑤
B ①②③⑤
C ①②③④⑤
D ①②③④
答案:C ?
證券公司應(yīng)當(dāng)按照( )有關(guān)規(guī)定采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶交易終端信息,并采取有效的技術(shù)措施,保障相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
A 中國(guó)人民銀行
B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D 工商管理局
答案:B
證券公司信息技術(shù)全管理中的應(yīng)急預(yù)案包括( )。 ①應(yīng)急管理建設(shè)目標(biāo) ②備份信息系統(tǒng)建設(shè) ③備份數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制 ④業(yè)務(wù)恢復(fù)或替代措施 ⑤應(yīng)急聯(lián)系方式
A ①②④⑤
B ①②③⑤
C ①②③④⑤
D ①②③④
答案:C ?
下列不屬于證券公司首 席信息官的任職條件的有( )。
A 從事信息相關(guān)工作20年以上,其中從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3年。
B 從事信息相關(guān)工作10年以上,從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3年。
C 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上。
D 最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施。
答案:A ?
應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告,保存期不得少于( )年。
A 3
B 5
C 7
D 10
答案:B ?
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