2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí):證券投資基金法,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
掃碼或微信搜索“職上金融人”,進(jìn)入預(yù)約報(bào)名入口:
下列選項(xiàng)中,屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有( )。 Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益 Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn) Ⅲ.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì) Ⅳ.對(duì)基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D ?
未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)()或者責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。
A 市場(chǎng)禁入
B 予以取締
C 進(jìn)行訓(xùn)誡
D 通報(bào)批評(píng)
答案:B
設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。 Ⅰ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣 Ⅱ.最近5年沒(méi)有違法記錄 Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) Ⅳ.有良好的風(fēng)險(xiǎn)控制制度
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅱ
答案:A ?
下列選項(xiàng)中,不正確的是( )。
A 投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司
B 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序,了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好,并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存
C 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%,這屬于內(nèi)幕信息
D 基金托管人與基金管理人可以為同一機(jī)構(gòu)
答案:D
根據(jù)《證券投資基金法》,下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍的說(shuō)法,正確的有( ) I只能投資于上市交易的股票、債劵 I不可以投資于基金份額 III可以投資于期貨 IV可以投資于股權(quán)
A II、II、V
B I、II
C III、IV
D II、IV
答案:C
下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的說(shuō)法,正確的有( ) Ⅰ具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程 Ⅱ取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) Ⅲ董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件 Ⅳ注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣,且必須為實(shí)繳資本
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅲ
答案:B ?
封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間,基金份額持有人()
A 不得申請(qǐng)贖回
B 只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回
C 可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回
D 可以申請(qǐng)贖回
答案:A ?
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金來(lái)源的說(shuō)法,正確的是( )
A 最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與
B 具有2年以上投資經(jīng)歷,且近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元的自然人,可以使用自有資金參與
C 證券公司及其子公司,不得使用自有資金參與
D 期貨公司及其子公司,可以使用貸款資金參與
答案:A
下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )
A 有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益
B 有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作,提高基金的運(yùn)作效率
C 有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全
D 有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
答案:A
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |