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1、下列關(guān)于證券公司次級債說法有誤的是()。
A. 證券公司次級債的清償順序在普通債之后
B. 次級債務(wù)和次級債券為證券公司同一清償順序的債務(wù)
C. 證券公司次級債券可在證券交易所或中國證監(jiān)會認可的交易場所依法向機構(gòu)投資者發(fā)行、轉(zhuǎn)讓
D. 證券公司次級債分為短期次級債、中期次級債和長期次級債
參考答案:D
參考解析:D選項錯誤。證券公司次級債分為短期次級債和長期次級債。證券公司借入或發(fā)行期限在 1年以上(不含1年)的次級債為長期次級債。證券公司為滿足正常流動性資金需要,借入或發(fā)行期限在3個月以上(含3個月)、1年以下(含1年)的次級債為短期次級債。
A、B選項正確,證券公司次級債是指證券公司向股東或機構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債之后的次級債務(wù),以及證券公司向機構(gòu)投資者發(fā)行的、清償順序在普通債之后的有價證券。次級債務(wù)、次級債券為證券公司同一清償順序的債務(wù)。
C選項正確,證券公司次級債券可在證券交易所或中國證監(jiān)會認可的交易場所依法向機構(gòu)投資者發(fā)行、轉(zhuǎn)讓。
2、( )是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人。
A. 受托人
B. 信用評級機構(gòu)
C. 發(fā)起人
D. 承銷人
參考答案:C
參考解析:C項正確,資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點,是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人,也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣方。
A項,受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利,代表投資者行使職能。
B項,如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券,發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構(gòu)進行信用評級。
D項,承銷商是指負責證券設(shè)計和發(fā)行承銷的投資銀行。
3、下列關(guān)于債券的說法正確的有( )。
?、?發(fā)行債券是公司追加資金的需要,它屬于公司的資本金
Ⅱ.股票風險較大,債券風險相對較小
Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率,可獲得固定的利息
?、?債券在市場上的轉(zhuǎn)讓價格隨市場利率上下波動
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:發(fā)行債券是公司追加資金的需要,它屬于公司的負債,不是資本金。Ⅰ錯誤。
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