2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)考點：證券公司業(yè)務規(guī)范，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

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　　1[.單選題](2019年真題)()是防范經紀業(yè)務技術風險的重要基礎和根本保障。

　　A.根據業(yè)務需求建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)

　　B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案

　　C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理

　　D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練

　　[答案]C

　　[解析]證券公司的信息系統(tǒng)建設和管理，包括基礎環(huán)境、網絡通信、應用系統(tǒng)、管理制度、系統(tǒng)運行維護、安全保障等方面應符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券公司證券營業(yè)部信息技術指引》的有關要求。這是防范技術風險的重要基礎和根本保障。

　　2[.單選題](2019年真題)根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，適當性管理主要分為()Ⅰ.全面了解客戶Ⅱ.投資者交易行為管理Ⅲ.對產品或服務分級Ⅳ.適當性匹配

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　[解析]適當性管理主要分為以下三大安排：1.全面了解客戶證券公司應勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者信息，包括基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息，綜合評估和確定投資者的風險承受能力。2.對產品或服務分級證券公司應當深入調查產品或服務信息，綜合考慮產品或服務的流動性、到期時限、杠桿情況、結構復雜性等因素，綜合評估和確定產品或服務的風險等級。3.適當性匹配證券公司應當將適當的服務提供給適合的投資者，證券公司應當基于投資者不同的風險承受能力等級、投資期限和投資品種對擬投資產品或服務進行匹配，并提出明確的適當性匹配意見。關于客戶適當性管理的具體內容詳見第二章“經營機構管理規(guī)范”中第三節(jié)“投資者適當性管理”章節(jié)。

　　3[.單選題](2019年真題)下列關于滬股通和港股通的說法，正確的有()Ⅰ.滬股通是指香港投資者委托香港經紀商，經由聯交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上交所上市的股票Ⅱ.港股通是指內地投資者委托內地證券公司，經由上交所設立的證券交易服務公司，向聯交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的聯交所上市的股票Ⅲ.港股通是指內地投資者委托內地證券公司，經由聯交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上交所上市的股票。Ⅳ.滬股通是指香港投資者委托香港經紀商，經由上交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上交所上市的股票。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]A

　　[解析](1)滬港通，即“滬港股票市場交易互聯互通機制”，指內地和香港投資者委托上交所會員或者聯交所參與者，通過上交所或者聯交所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。(2)滬股通，是指香港投資者委托香港經紀商，經由聯交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上交所上市的股票。(3)港股通，是指內地投資者委托內地證券公司，經由上交所設立的證券交易服務公司，向聯交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的聯交所上市的股票。

　　4[.單選題](2020年真題)針對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點，上交所推出不同于主板的交易機制改革措施，以下關于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機制表述錯誤的是()。

　　A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設漲跌幅限制

　　B.科創(chuàng)板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%

　　C.新增本方最優(yōu)價格申報和對手最優(yōu)價格申報方式

　　D.引入盤后固定價格交易

　　[答案]A

　　[解析]科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%，為盡快形成合理價格，新股上市后的前5個交易日不設漲跌幅限制。為便于投資者參與交易，降低現有的兩種市價申報方式下投資者的成交風險，新增本方最優(yōu)價格申報和對手方最優(yōu)價格申報兩種市價申報方式。引入盤后固定價格交易，盤后固定價格交易指在競價交易結束后，投資者通過收盤定價委托，按照收盤價買賣股票的交易方式。

　　5[.單選題](2020年真題)香港投資者委托香港經紀商，經由聯交所設立的證券交易服務公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內的上交所上市的股票被稱作()。

　　A.深港通

　　B.港股通

　　C.滬股通

　　D.深股通

　　[答案]C

　　[解析]香港投資者委托香港經紀商，經由聯交所設立的證券交易服務公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內的上交所上市的股票被稱為滬股通。

　　6[.單選題](2020年真題)下列關于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是()

　　A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度

　　B.傭金的收費標準因交易品種

　　C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰

　　D.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金

　　[答案]D

　　[解析]證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高千證券交易金額的3‰,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。具體標準如下：(1)A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。(2)B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。(3)國債現券、企業(yè)債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內無異議后實施。

　　7[.單選題](2020年真題)下列關于“滬倫通”的說法，正確的是()。

　　A.兩地主體依照本方市場的法律法規(guī)發(fā)行存托憑證

　　B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通的機制

　　C.發(fā)行主體可以發(fā)行存托憑證并在本方市場上市交易

　　D.主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司

　　[答案]B

　　[解析]滬倫通，即上交所與倫交所互聯互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易;同時，通過存托憑證與基礎證券之間的跨境轉換機制安排，實現兩地市場的互聯互通。

　　8[.單選題](2020年真題)下列存托憑證存托人承擔責任的說法，錯誤的是()Ⅰ存托憑證基礎財產因托管人過錯受到損害的，存托人受到連帶賠償責任Ⅱ存托憑證基礎財產因托管人過錯受到損害的，存托人承擔補充賠償責任Ⅲ存托憑證基礎財產因托管人過錯受到損害的，存托人承擔按份賠償責任Ⅳ存托憑證基礎財產因托管人過錯受到損害的，存托人不承擔連帶賠償責任

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　[解析]存托憑證基礎財產因托管人過錯受到損害的，存托人承擔連帶賠償責任。

　　9[.單選題](2020年真題)某證券營業(yè)部違反證監(jiān)會《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，當地證監(jiān)會派出機構可采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.責令改正

　　C.出具警示函

　　D.罰款

　　[答案]D

　　[解析]證券公司及證券營業(yè)部違反《關于加強經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構將視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施。

　　10[.單選題](2020年真題)滬港通中滬股通可交易的證券品種包括()。I上證180指數成分股II上證380指數成分股IIIA+H股上市公司的證券交易IV上交所上市公司股票風險警示板交易的股票

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III、IV

　　[答案]A

　　[解析]滬股通股票包括以下范圍內的股票：(1)上證180指數成分股;(2)上證380指數成分股;(3)A+H股上市公司的證券交易所上市A股。在上交所上市公司股票風險警示板交易的股票(即ST、*ST股票和退市整理股票)、以外幣報價交易的股票(即B股)和具有上交所認定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。

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