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證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),正確的是()。 Ⅰ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣 Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn) Ⅲ.自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅳ.法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要遵循的原則有( ) I自愿 II公開 III客戶利益與公司利益雙贏 IV公平
A II、III
B I、IV
C I、II、IV
D II、III、IV
答案:B ?
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的,下列屬于中國證券協(xié)會派出機(jī)構(gòu)可以對其采取的監(jiān)管措施有( ) Ⅰ責(zé)令改正 Ⅱ監(jiān)管談話 Ⅲ出具警示函 Ⅳ市場禁入措施
A Ⅰ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:D
證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,由()自行行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。
A 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C 證券公司
D 客戶
答案:D
下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的說法,錯誤的是()。
A 證券公司不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B 推廣期間,客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶
C 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣
D 推廣結(jié)束后對募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告
答案:A ?
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由( )托管。
A 證券交易所
B 商業(yè)銀行
C 指定證券經(jīng)營人
D 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
答案:D ?
集合計(jì)劃存續(xù)期間,證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過()認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。
A 中國結(jié)算公司
B 中國證券業(yè)協(xié)會
C 中國證監(jiān)會
D 中國基金業(yè)協(xié)會
答案:C
下列說法正確的是() Ⅰ.集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn) Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn) Ⅲ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時,集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn) Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類
A Ⅰ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
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