2021證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精選練習(xí)題(4)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　1、我國(guó)金融行業(yè)已經(jīng)具備開放的有利條件不包括()。

　　A. 我國(guó)已經(jīng)成為全球重要的銀行、保險(xiǎn)和資本市場(chǎng)

　　B. 我國(guó)的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升

　　C. 在保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管框架方面，“償一代”監(jiān)管制度全面實(shí)施

　　D. 采取了一系列保護(hù)投資者的舉措

　　參考答案：C

　　參考解析：當(dāng)前，我國(guó)金融行業(yè)已經(jīng)具備開放的有利條件。

　　一是我國(guó)已經(jīng)成為全球重要的銀行、保險(xiǎn)和資本市場(chǎng)，具有較強(qiáng)的綜合實(shí)力。

　　二是我國(guó)的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升。2017年設(shè)立金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì);在銀行業(yè)監(jiān)管方面，對(duì)接國(guó)際監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)銀行業(yè)在全球率先實(shí)施《巴塞爾協(xié)議Ⅲ 》監(jiān)管框架;在保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管框架方面，“償二代”監(jiān)管制度全面實(shí)施。

　　三是我國(guó)采取了一系列保護(hù)投資者的舉措，包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化對(duì)中介機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性要求、加強(qiáng)投資者教育等。

　　2、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，并計(jì)劃未來(lái)通過(guò)發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為()。

　　A. 個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

　　B. 合伙企業(yè)

　　C. 有限責(zé)任公司

　　D. 股份有限公司

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)的組織形式可分為獨(dú)資制、合伙制和公司制?，F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

　　3、二級(jí)市場(chǎng)的重要功能有()。

　?、窕I資

　?、?yàn)橐寻l(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動(dòng)性

　?、蟀l(fā)現(xiàn)資產(chǎn)價(jià)格

　?、艚档惋L(fēng)險(xiǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：本題主要考查二級(jí)市場(chǎng)的功能，二級(jí)市場(chǎng)有兩個(gè)重要功能：一是為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動(dòng)性。提高金融資產(chǎn)的流動(dòng)性有利于金融資產(chǎn)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)，從而便于發(fā)行人在一級(jí)市場(chǎng)銷售證券。二是通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)價(jià)格，從而給一級(jí)市場(chǎng)銷售金融資產(chǎn)提供價(jià)格參照。一級(jí)市場(chǎng)的主要功能是籌資，發(fā)行人通過(guò)新證券的公開或定向發(fā)行獲得資金，購(gòu)買方則獲得相應(yīng)的金融資產(chǎn)(股票或債券)。

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