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1、對(duì)于證券交易所監(jiān)事會(huì)人員表述不正確的是( )。
A. 證券交易所監(jiān)事會(huì)人員不得少于5人,其中職工監(jiān)事不得少于2名
B. 專職監(jiān)事不得少于1名,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派
C. 證券交易所理事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事
D. 會(huì)員監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生,職工監(jiān)事由職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生
參考答案:C
參考解析:考查證券交易所監(jiān)事會(huì)構(gòu)成。C項(xiàng)錯(cuò)誤。證券交易所理事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。A、B、D項(xiàng)正確。證券交易所監(jiān)事會(huì)人員不得少于五人,其中會(huì)員監(jiān)事不得少于兩名,職工監(jiān)事不得少于兩名,專職監(jiān)事不得少于一名。監(jiān)事每屆任期三年。會(huì)員監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生,職工監(jiān)事由職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生,專職監(jiān)事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。證券交易所理事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)一人。監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí),由監(jiān)事長(zhǎng)指定的專職監(jiān)事或者其他監(jiān)事代為履行職務(wù)。
2、委托人親自或由代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái),根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向,由本人填寫委托單并簽章,這種委托方式指的是( )。
A. 授權(quán)委托
B. 書面委托
C. 柜臺(tái)委托
D. 指令委托
參考答案:C
參考解析:證券委托可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類。
第一,柜臺(tái)委托。柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái),根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向,由本人填寫委托單并簽章的形式。故C選項(xiàng)說法正確。
第二,非柜臺(tái)委托。非柜臺(tái)委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。
3、在經(jīng)濟(jì)周期的不同階段,可以觀察到的債券收益率曲線有( )。
?、?正向的利率曲線
?、?相反的利率曲線
?、?平直的利率曲線
Ⅳ.拱形利率曲線
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:收益率曲線即不同期限的即期利率的組合所形成的曲線。從形狀上來看,收益率曲線包括:
?、僬虻睦是€;
②相反的或反向的利率曲線;
?、燮街钡睦是€;
④拱形利率曲線。
從歷史資料來看,在經(jīng)濟(jì)周期的不同階段可以觀察到所有這四種利率曲線。故本題選D。
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