2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(5)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份()不得傳讓

　?、褡怨竟善鄙鲜薪灰字掌鹱铋L半年內(nèi)

　?、蜃怨竟善鄙鲜薪灰字掌鹨荒陜?nèi)

　?、笤陔x職后半年內(nèi)

　　Ⅳ在離職后一年內(nèi)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

　　考點：股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定熟悉

　　章節(jié)：第一章第二節(jié)

　　下列關(guān)于的約定購回式證券交易的說法。正確的有()

　?、褡C券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議,應當將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)利息返還給客戶

　　Ⅱ證券公司與客戶之問的糾紛，將影響中國結(jié)算根據(jù)交易所成交結(jié)果正在辦理的證券登記和現(xiàn)金支付等業(yè)務

　?、笾袊Y(jié)算根據(jù)證券公司確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務

　?、糇C券公司應當基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由中國結(jié)算系統(tǒng)予以確認

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　約定購回式證券交易，是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

　　證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務。

　　證券公司應當按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認。中國結(jié)算依據(jù)交易所確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務。

　　考點：股票約定購回式的主要規(guī)則熟悉

　　章節(jié)：第三章第五節(jié)

　　下列存托憑證存托人承擔責任的說法，錯誤的是()

　?、翊嫱袘{證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人受到連帶賠償責任

　　Ⅱ存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔補充賠償責任

　?、蟠嫱袘{證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔按份賠償責任

　?、舸嫱袘{證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人不承擔連帶賠償責任

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔連帶賠償責任。

　　考點：存托憑證存托人職責掌握

　　章節(jié)：第三章第一節(jié)

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的,下列屬于中國證券協(xié)會派出機構(gòu)可以對其采取的監(jiān)管措施有()

　?、褙熈罡恼?/p>

　?、虮O(jiān)管談話

　?、蟪鼍呔竞?/p>

　?、羰袌鼋氪胧?/p>

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券公司、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

　　考點：監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施掌握

　　章節(jié)：第三章第八節(jié)

　　下列屬于證券公司開展自營業(yè)務應遵循的法律法規(guī)，自律規(guī)則的有()

　?、瘛蹲C券公司監(jiān)督管理條例》

　?、颉豆緜袖N業(yè)務規(guī)范》

　?、蟆蹲C券公司證券自營業(yè)務指引》

　?、簟渡虾ＷC券交易所債券交易實施細則》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　規(guī)定主要包括《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》以及《證券公司證券自營業(yè)務指引》等。

　　考點：證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī)了解

　　章節(jié)：第三章第六節(jié)

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