篩選結(jié)果 共找出426題

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金（  ）。

  • A

    客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例

  • B

    證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)齊差額但客戶未能按期交足差額

  • C

    到期未償還融資融券債務(wù)

  • D

    客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

下列不屬于《中華人民共和國證券法》所調(diào)整的有價證券的是（  ）。

  • A

    企業(yè)債券

  • B

    政府債券

  • C

    股票

  • D

    匯票

證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形的，可以對證券公司及其負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政處罰措施。Ⅰ.指定專門部門處理客戶投訴Ⅱ.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理Ⅲ.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券Ⅳ.聘請、解聘會計(jì)事務(wù)所，未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，解聘會計(jì)事務(wù)所未說明理由

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

證券投資基金運(yùn)作中的三個主要當(dāng)事人是指基金的（）。

  • A

    管理人、托管人和持有人

  • B

    發(fā)起人、管理人和托管人

  • C

    托管人、發(fā)起人和持有人

  • D

    受益人、管理人和持有人

下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯誤的是（  ）。

  • A

    自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外

  • B

    股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應(yīng)修改公司章程。對公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會表決

  • C

    人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

  • D

    有限責(zé)任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是（  ）。Ⅰ.分公司的重大決策需要母公司決定；子公司的重大決策可由自己決定Ⅱ.分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)；子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任Ⅲ.分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程Ⅳ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動；子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（  ）。

  • A

    有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任

  • B

    股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限

  • C

    股份流動性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由

  • D

    股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可

任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司（  ）以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)。

  • A

    10%

  • B

    3%

  • C

    1%

  • D

    5%

下列關(guān)于法的特征的描述，錯誤的是（  ）。

  • A

    法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性

  • B

    法是由國家制定或認(rèn)可的社會規(guī)范，具有國家意志性

  • C

    法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范

  • D

    法是依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的規(guī)范，具有國家保障性

下列有關(guān)分公司的說法，錯誤的是（  ）。

  • A

    分公司不具有法人資格，不能享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)

  • B

    分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程

  • C

    分公司在人事上沒有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動

  • D

    分公司沒有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中