快速查題-證券專項試題

2009年6月中國證券業(yè)協(xié)會公布新修訂的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法（暫行）》，從（ ?）等方面做出了新的安排。

Ⅰ.投資者適當性

Ⅱ.公司掛牌條件

Ⅲ.轉(zhuǎn)讓結(jié)算制度

Ⅳ.風險管理制度

關于適當性原則說法正確的是（ ?）。

Ⅰ.適當性原則被忽略的原因之一是投資者不一定能夠掌握有關產(chǎn)品的充分信息

Ⅱ.適當性原則要求風險等級與投資者自身的風險承受能力一致

Ⅲ.適當性是指金融中介機構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務與客戶的自身情況的契合程度

Ⅳ.追求投資收益最大化

小李觀察到最近股票價格由于政治事件發(fā)生波動，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因為股票的（ ?）增大。

一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（ ?）的，其持有者的股東權利受到一定限制。

下列哪種情況下，賣出證券比較好？（? ）

以下（ ?）為買賣證券產(chǎn)品時機的一般原則。

證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時，涉及到（ ?）。

組建證券投資組合時，個別證券選擇是指（ ?）。

政府債券的最初功能是（ ?）。

股票本身沒有價值，但股票是一種代表（ ?）的有價證券。