快速查題-證券專項試題

某公司首次公開發(fā)行新股3000萬股，網(wǎng)下初始發(fā)行量為1800萬股，網(wǎng)上有效申購倍數(shù)為100倍，以下不是回撥后網(wǎng)下發(fā)行量的為（ ?）。Ⅰ.1200萬股Ⅱ.600萬股Ⅲ.300萬股Ⅳ.1440萬股

在網(wǎng)下申購和配售過程中，配售對象存在以下（ ?）情形的，在收到主承銷商報告后，中國證券業(yè)協(xié)會將其列入首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單中。Ⅰ .違反《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》行為的Ⅱ.獲配后未恪守持有期等相關承諾的Ⅲ.未按時足額繳付認購資金的Ⅳ.不符合配售資格的

首次公開發(fā)行股票采用詢價方式，下列關于網(wǎng)下初始發(fā)行比例的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行后總股本4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50%Ⅱ.發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%Ⅲ.對網(wǎng)下投資者進行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應當相同Ⅳ.主承銷商和發(fā)行人對承諾12個月及以上限售期投資者單獨設定配售比例的，公募社保類、年金保險類投資者的配售比例可以低于其他承諾相同限售期的投資者

首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者須滿足的條件有（ ?）。Ⅰ.有3年以上的證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗Ⅱ.發(fā)行人和主承銷商根據(jù)自律規(guī)則，對網(wǎng)下投資者設罝具體條件Ⅲ.具備豐富的投資經(jīng)驗Ⅳ.個人資產(chǎn)達50萬元人民幣以上

下列關于配售的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.公募基金、社?；鸬呐涫郾壤龖敳坏陀谄渌顿Y者Ⅱ.首次公開發(fā)行股票后總股本為3億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%Ⅲ.對網(wǎng)下投資者進行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應當相同Ⅳ.首次公開發(fā)行股票后總股本為6億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50%

投資價值研究報告包括的內(nèi)容有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策，發(fā)行人與主要競爭者的比較及其在行業(yè)中的地位 Ⅱ.發(fā)行人經(jīng)營狀況和發(fā)展前景分析 Ⅲ.發(fā)行人盈利能力和財務狀況分析 Ⅳ.發(fā)行人募集資金投資項目分析

關于首次公開發(fā)行股票時參與網(wǎng)下配售的投資者的表述正確的是（ ?）。Ⅰ.參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務的投資者應在中國證券業(yè)協(xié)會備案Ⅱ.參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務的個人投資者應具備2年（含）以上的Ⅰ股投資經(jīng)驗Ⅲ.除證券投資基金公司應在基金業(yè)協(xié)會備案外，證券公司、信托公司、保險公司以及合格境外投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會備案Ⅳ.符合條件的個人投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會備案Ⅴ.網(wǎng)下投資者參與上海證券交易所的同下申購業(yè)務，在初步詢價開始日前2個交易日前20個交易日（含基準日）所持有上海市場非限售Ⅰ股股份市值的日均市值應為1000萬元（含）以上

關于上市公司發(fā)行證券的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.向不特定對象公開募集股份，將發(fā)行股份全部向原股東優(yōu)先配售Ⅱ.非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日后，采取非公開方式進行推介Ⅲ.股東大會通過公積金轉(zhuǎn)增股本方案的次日刊登公開發(fā)行股票的招股意向書Ⅳ.配股時，控股股東主動承諾認購其他股東放棄配售的股份

下列關于上市公司公開發(fā)行股票的說法正確的有（ ?）。Ⅰ .發(fā)行價格可以為公告招股意向書前20個交易日公司股票均價Ⅱ.可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售Ⅲ.可以對網(wǎng)下配售機構(gòu)投資者進行分類，同一類別的投資者可以設定不同的配售比例Ⅳ.利潤分配方案已經(jīng)股東大會審議通過，可待發(fā)行完成后實施

下列關于我國國債的發(fā)行方式的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.以價格為標的的“荷蘭式”招標，全場最低中標價格為當期國債發(fā)行價格，各中標機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷Ⅱ.以價格為標的的“美國式”招標，全場加權(quán)平均中標價格為當期國債發(fā)行價格，中標機構(gòu)按各自中標標位的價格承銷Ⅲ.“混合式”招標，標的為利率時，全場加權(quán)平均中標利率為當期國債票面利率，低于或等于票面利率的標位，按面值承銷Ⅳ.“混合式”招標，標的為價格時，全場加權(quán)平均中標價格為當期國債發(fā)行價格，高于或等于發(fā)行價格的標位，按發(fā)行價格承銷Ⅴ.以價格為標的的“美國式”招標，背離全場加權(quán)平均投標價格一定數(shù)量的標位視為無效投標，全部落標，不參與全場加權(quán)平均中標利率或價格的計算