某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利,了解到所在公司一些客戶的交易信息,王某為牟取私利,利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是( )。
從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易
從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密,不得泄露、傳遞給他人
從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂
下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲利的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有( )。
在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得以獲取利益為目的
在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取的利益應(yīng)當(dāng)退還
在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取的不正當(dāng)利益應(yīng)當(dāng)退還
在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律,不做違法違規(guī)行為
下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述,正確的有()。
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)以交易量大的客戶利益優(yōu)先
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí),以自身利益優(yōu)先
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突,且無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí),必須及時(shí)向投資者披露
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對(duì)期貨從業(yè)人員( )等方面的基本要求和規(guī)定。
職業(yè)品德
執(zhí)業(yè)紀(jì)律
專業(yè)勝任能力
職業(yè)責(zé)任
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)( )。
如實(shí)向投資者告知期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)
確保股東利益最大化
以個(gè)人名義接受投資者委托
如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力
下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述,正確的有( )。
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)以交易量大的客戶利益優(yōu)先
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí),以自身利益優(yōu)先
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突,且無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對(duì)待
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí),必須及時(shí)向投資者披露
期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力,包括()。
不斷提高文化程度,盡可能取得較高學(xué)歷
加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持
從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核
張某、王某、趙某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在違法違規(guī)行為,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)張某采取了訓(xùn)誡、對(duì)王某采取了公開(kāi)譴責(zé)、對(duì)趙某采取了撤銷從業(yè)資格、對(duì)李某采取了暫停從業(yè)資格的措施。則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括( )。
趙某
王某
李某
張某
從業(yè)人員有()情形的,暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。
拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的
獲取不正當(dāng)利益的
向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的
違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的
以下人員中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的有( )。
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)咨詢師
期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)
期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人
期貨公司總經(jīng)理