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期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由(    )制定。

  • A

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • B

    中國證監(jiān)會

  • C

    期貨公司總部

  • D

    期貨公司營業(yè)部

期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，(    )向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

  • A

    每月

  • B

    每季

  • C

    每周

  • D

    每年

下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是(    )。

  • A

    期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

  • B

    期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

  • C

    期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

  • D

    期貨公司應當公平對待委托客戶

期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前(　　)的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

  • A

    12個月

  • B

    24個月

  • C

    6個月

  • D

    3個月

下列關于期貨公司及其從業(yè)人員開展投資咨詢服務的表述，正確的是(    )。

  • A

    在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

  • B

    不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務，如以市場傳言為依據(jù)，應當予以特別聲明

  • C

    經(jīng)期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務報酬

  • D

    可以向客戶做獲利保證

期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前(    )的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

  • A

    3個

  • B

    6個月

  • C

    12個月

  • D

    24個月

下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是(    )。

  • A

    期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

  • B

    期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

  • C

    期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

  • D

    期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

申請從事期貨投資咨詢業(yè)務的期貨公司的注冊資本應不低于人民幣__—億元，且凈資本不低于人民幣____萬元。(  )

  • A

    1: 8000

  • B

    1:6000

  • C

    2:8000

  • D

    2;6000

根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與(    )等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。

  • A

    財務

  • B

    風險控制

  • C

    技術

  • D

    交易、結算

期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守的原則包括(　　)。

  • A

    遵循誠實信用原則

  • B

    公平對待客戶

  • C

    基于獨立、客觀的立場

  • D

    避免利益沖突