快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，該賬戶名稱為（）。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容應(yīng)包含（  ）。①當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息②訂立合同的目的和依據(jù)③開立信用業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶的有關(guān)內(nèi)容④甲乙雙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源、身份證明材料的真實(shí)性等方面的聲明與保證

投資者融資賣出證券時，融資保證金比例不得低于（  ）。

發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（  ）披露。

證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（  ）。①具備證券自營業(yè)務(wù)資格②設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員③建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度④具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)親

下列說法中，正確的是（  ）。①發(fā)布證券研究報告實(shí)行集中統(tǒng)一管理②證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對于發(fā)布證券研究報告相關(guān)的人員資格，利益沖突、跨越隔離墻等情形進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)控③證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對制作發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，提升相關(guān)人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識和職業(yè)道德水平④發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券報告發(fā)布之日起不得少于5年

下列說法中，正確的是（  ）。①資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)接受投資者委托，對委托的投資者財產(chǎn)進(jìn)行投資和管理的金融服務(wù)②證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)兩種③定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)④集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指針對客戶的特殊要求和基礎(chǔ)資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)

以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。Ⅰ.業(yè)務(wù)對象的廣泛性業(yè)務(wù)Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶收益的保證性

中國證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由（  ）存管。

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（）。Ⅰ.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)Ⅱ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人Ⅲ.投資主辦人須通過證券交易所的注冊登記Ⅳ.投資主辦人不得少于5人