篩選結(jié)果 共找出497題

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(  )人。

  • A

    50

  • B

    100

  • C

    200

  • D

    400

下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請(qǐng)條件及審批程序的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

  • B

    申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起2年內(nèi)，通過托管人向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)

  • C

    申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

  • D

    申請(qǐng)合格投資者資格和投資額度，申請(qǐng)人可以通過托管人分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)送文件

下列說法中錯(cuò)誤的是（ ）。

  • A

    證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制

  • B

    董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項(xiàng)和投資品種

  • C

    自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

  • D

    自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)

財(cái)務(wù)顧問在并購(gòu)重組業(yè)務(wù)完成后的持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具意見，并在前述定期報(bào)告披露后的（）日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  • A

    20

  • B

    5

  • C

    15

  • D

    10

關(guān)于私募基金子公司下列說法中錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后的10個(gè)工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范同、法定代表人、高級(jí)管理人員以及防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突的制度安排等事項(xiàng)，并及時(shí)更新

  • B

    私募基金子公司不得從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)

  • C

    每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過一家

  • D

    證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與私募基金子公司及私募基金子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)每（  ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

  • A

    月

  • B

    季度

  • C

    半年

  • D

    年

下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制表述錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    為每個(gè)客戶建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬，與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)定期對(duì)賬

  • B

    根據(jù)自身管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

  • C

    不同客戶在投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等各環(huán)節(jié)應(yīng)得到公平對(duì)待

  • D

    證券資產(chǎn)管理賬戶與證券自營(yíng)賬戶之間即使有效隔離也不得發(fā)生交易

（  ）屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象。

  • A

    已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

  • B

    已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券

  • C

    已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

  • D

    已經(jīng)和依法可以在銀行間市場(chǎng)交易的證券

證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂金融產(chǎn)品書面代銷合同，代銷合同應(yīng)當(dāng)明確約定的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制Ⅲ.出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由證券公司承擔(dān)

  • A

    Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確（  ）。①賬戶管理②授信管理③標(biāo)的證券管理④保證金管理

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④