按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,證券公司可以從事的業(yè)務有( )。①證券自營業(yè)務②證券資產(chǎn)管理業(yè)務③證券經(jīng)紀業(yè)務④證券投資咨詢業(yè)務
①②③
②③④
①②④
①②③④
下列私募基金子公司的做法正確的是( )。
私募基金子公司甲兼營私募基金管理業(yè)務與房地產(chǎn)開發(fā)項目
私募基金子公司乙同時經(jīng)營私募基金管理與P2P網(wǎng)貸業(yè)務
私募基金子公司丙公司以套期保值為目的管理閑置資金
私募基金子公司丁公司的下設特殊目的機構戊以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金
證券金融公司開展轉融通業(yè)務,應當以自己的名義,在證券登記結算機構分別開立的賬戶不包括( )。
轉融通專用證券賬戶
轉融通擔保證券賬戶
轉融通證券交收賬戶
轉融通專用資金賬戶
在QDII制度中,基金、集合計劃不得購買證券用于控制和影響發(fā)行該證券的機構或管理層,同一境內(nèi)機構投資管理的全部基金、集合計劃不得持有同一機構( )以上具有投票權的證券發(fā)行總量,指數(shù)基金可以不受上述限制。
5%
10%
15%
20%
單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn),投資于經(jīng)備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產(chǎn)品,不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的( )。
10%
15%
20%
30%
按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》,下列說法正確的是( )。
私募基金子公司從事P2P平臺網(wǎng)貸的業(yè)務
私募基金子公司及其下設特殊目的機構可以以任何合法目的管理閑置資金
私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于流動性較弱的證券
私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于風險較低的證券
根據(jù)《中華人民共和國公司法》,上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的( )。
個人獨資企業(yè)
合伙企業(yè)
有限責任公司
股份有限公司
下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有( )。①是一種強市場性的融資活動②是一種間接融資活動③是在由各種證券中介機構組成的證券中介服務體系的支持下完成的④促成證券發(fā)行買賣的中介機構自身可以充當權利義務主體
①②
①③
②③
③④
證券業(yè)協(xié)會的宗旨有( )。①遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟方針政策,遵守社會道德規(guī)范,堅持中國共產(chǎn)黨的領導,在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,進行證券業(yè)自律管理②發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用③為會員服務,維護會員的合法權益④維護證券業(yè)的正當競爭秩序,促進證券市場的公開、公平、公正,推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展
①②③
①②④
②③
①②③④
證券市場融資活動的方式主要包括( )。①股票融資②債券融資③投資基金融資
①②
①③
②③
①②③