快速查題-證券從業(yè)資格試題

個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（  ）。①國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個(gè)人投資者投資資格的規(guī)定②一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力③對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，具有一定的產(chǎn)品知識(shí)④對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，簽署書面的知情同意書

下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的描述，正確的有（  ）。①機(jī)構(gòu)投資者是推動(dòng)直接融資市場(chǎng)發(fā)展、擴(kuò)大直接融資比重的主要力量②機(jī)構(gòu)投資者可以通過事前的定價(jià)機(jī)制和事后的監(jiān)督機(jī)制兩個(gè)方面，促進(jìn)金融資源的配置和公司治理的完善③機(jī)構(gòu)投資者的需求和選擇有助于提高貨幣政策凋控金融市場(chǎng)的靈敏度，改善貨幣市場(chǎng)傳導(dǎo)機(jī)制，促進(jìn)利率市場(chǎng)化進(jìn)程④通過發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者，可以把國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人積累的養(yǎng)老金投資于各種金融產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本的平均邊際收益水平

下列對(duì)證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征描述正確的是（  ）。

下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（  ）。①律師事務(wù)所②資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)③財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)④投資咨詢機(jī)構(gòu)

注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往（  ）年職業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為。

下列關(guān)于證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的說法正確的是（  ）。①證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)②證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵③證券公司應(yīng)當(dāng)逐月計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例④證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件嚴(yán)格要求，有利于提高國(guó)內(nèi)市場(chǎng)投資者素質(zhì)和維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。我國(guó)對(duì)各種類型的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的資產(chǎn)規(guī)模等條件作出了嚴(yán)格要求，不包括（  ）。

下面屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的方法是(   )。①風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防②風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避③風(fēng)險(xiǎn)分散④風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對(duì)證券公司的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（  ）億美元。

按照《中華人民共和國(guó)證券投基金法》（2015年4月24日修訂）規(guī)定，我國(guó)的證券投資基金可投資于（  ）。①上市交易的股票②上市交易的債券③國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券④任意證券的衍生品