初級銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出103題

下列關(guān)于《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》相關(guān)規(guī)定的表述，錯誤的是( )。[2016年5月真題]

  • A

    經(jīng)董事會批準(zhǔn)，合規(guī)負(fù)責(zé)人可以同時分管業(yè)務(wù)條線

  • B

    高級管理層應(yīng)及時向董事會或其下設(shè)委員會、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件

  • C

    合規(guī)負(fù)責(zé)人定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告

  • D

    高級管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險，每年向董事會提交合規(guī)管理報告，報告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會成員判斷高級管理層管理合規(guī)風(fēng)險的有效性

（）是內(nèi)部控制的“第一道防線”。

  • A

    高級管理層

  • B

    內(nèi)控管理職能部門

  • C

    內(nèi)部審計部門

  • D

    業(yè)務(wù)部門

審計委員會對（ ）負(fù)責(zé)。

  • A

    股東大會

  • B

    董事會

  • C

    首席審計官

  • D

    監(jiān)事會

（ ）目的在于確定合規(guī)風(fēng)險對銀行影響的大小，以決定是否需要采取應(yīng)對措施加以監(jiān)控以及應(yīng)對措施采取到何種程序最為適宜等重要問題。

  • A

    合規(guī)風(fēng)險識別

  • B

    合規(guī)風(fēng)險評估和測試

  • C

    規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測和測試

  • D

    合規(guī)風(fēng)險報告

某商業(yè)銀行近期進(jìn)行了一系列人員調(diào)整，下列做法不符合監(jiān)管要求的是( )。[2015年10月真題]

  • A

    在不預(yù)先通知下屬某營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的情況下，要求該營業(yè)機(jī)構(gòu)會計主管趙某強(qiáng)制休假，并安排另一營業(yè)機(jī)構(gòu)會計主管接替

  • B

    將負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)購建審批的吳某與固定資產(chǎn)購建的采購人員郟某輪崗

  • C

    對下屬12家營業(yè)機(jī)構(gòu)的委派會計(授權(quán)經(jīng)理)包括任職期限不到1年李某全部予以輪崗

  • D

    對已任職超過3年的某基層營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人周某輪崗，并同時實施離任審計

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，( )應(yīng)監(jiān)督董事會和高級管理層合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。[2015年10月真題]

  • A

    董事會風(fēng)險管理委員會

  • B

    股東大會

  • C

    監(jiān)事會

  • D

    內(nèi)部審計部門

下列選項中不屬于商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理基本制度的是( )。

  • A

    合規(guī)問責(zé)制度

  • B

    合規(guī)績效考核制度

  • C

    誠信舉報制度

  • D

    公平競爭制度

在評價結(jié)果報告方面，商業(yè)銀行年度內(nèi)部控制評價報告經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后，于每年（ ）前報送中國銀監(jiān)會或?qū)ζ渎男蟹ㄈ吮O(jiān)管職責(zé)的屬地銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

  • A

    3月30日

  • B

    4月30日

  • C

    5月30日

  • D

    6月30日

（   ）是內(nèi)部控制的“第三道防線”。

  • A

    高級管理層

  • B

    內(nèi)控管理職能部門

  • C

    內(nèi)部審計部門

  • D

    業(yè)務(wù)部門

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，下列不屬于董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是( )。[2015年10月真題]

  • A

    任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨立性

  • B

    授權(quán)董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會、審計委員會或?qū)ｉT設(shè)立的合規(guī)管理委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進(jìn)行日常監(jiān)督

  • C

    審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施

  • D

    審議批準(zhǔn)高級管理層提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險的有效性作出評價，以便合規(guī)缺陷得到及時有效的的解決