初級銀行從業(yè)
篩選結果 共找出103題

商業(yè)銀行的合規(guī)風險管理流程包括對合規(guī)風險的( )。

  • A

    篩選

  • B

    識別

  • C

    評估

  • D

    測試

  • E

    監(jiān)控

下列符合銀監(jiān)會倡導的合規(guī)文化理念的有( )。[2016年5月真題]

  • A

    合規(guī)與監(jiān)管有效互動

  • B

    合規(guī)人人有責

  • C

    合規(guī)從高層做起

  • D

    主動臺規(guī)

  • E

    合規(guī)創(chuàng)造價值

( )是內部控制的三大目標。

  • A

    所有錢物和賬目正確無誤

  • B

    發(fā)展的效果和效率

  • C

    相關法律法規(guī)的遵循

  • D

    財務報告的可靠性

  • E

    不相容崗位與職務分離

商業(yè)銀行開展內部控制評價，應重點做好( )。

  • A

    評價對象

  • B

    評價實施

  • C

    評價標準制定

  • D

    評價質量控制

  • E

    評價結果運用

離任審計報告至少應當包括( )情況及其所負責任(包括領導責任和直接責任)的評估結論。

  • A

    貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)、各項規(guī)章制度的情況

  • B

    所任職機構或分管部門的經營是否合法合規(guī)

  • C

    所任職機構或分管部門的內部控制、風險管理是否有效

  • D

    所任職機構或分管部門是否發(fā)生重大案件、重大損失或重大風險

  • E

    本人是否涉及所任職機構或分管部門經營中的重大內幕交易，以及重大關聯(lián)交易是否依法披露

根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》的規(guī)定，合規(guī)是指商業(yè)銀行的各項經營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，下列屬于規(guī)則和準則的有( )。[2016年5月真題]

  • A

    行政法規(guī)

  • B

    自律性組織的行業(yè)準則

  • C

    自律性組織的行為守則和職業(yè)操守

  • D

    部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件

  • E

    經營規(guī)則

銀行管理層和各分支行是一種委托代理關系。分支行是委托人，上級行是代理人(   )。

  • A

    錯

  • B

    對

商業(yè)銀行應當對內控管理職能部門和內部審計部門建立區(qū)別在于業(yè)務部門的績效考評方式，以利于其有效履行內部管理和監(jiān)督職能。( )[2016年5月真題]

  • A

    錯

  • B

    對

風險確定是指在識別風險的基礎上.采用定性與定量相結合的方法，按照風險發(fā)生的可能性及其影響程度等，對識別的風險進行分析和排序，確定關注重點和優(yōu)先控制的風險。( )

  • A

    錯

  • B

    對

中國銀監(jiān)會將審計監(jiān)督條線作為風險臺規(guī)條線(“第一道防線”)、業(yè)務管理條線(“第二道防線”)后的“第三道防線”，要求各部門分工明確、職責清晰、有機配合、無縫對接。( )

  • A

    錯

  • B

    對