考試類型:
下列關(guān)于證券公司向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶基本信息中,說(shuō)法正確的是( ?)。
Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等
Ⅱ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式
Ⅲ.投資決策由客戶作出,投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)
Ⅳ.證券投資顧問(wèn)可以代客戶作出投資決策
投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的客戶回訪應(yīng)注意的內(nèi)容包括( ?)。
Ⅰ.另設(shè)回訪機(jī)制
Ⅱ.全面回訪
Ⅲ.回訪留痕或參照
Ⅳ.隨機(jī)抽樣回訪
下列關(guān)于從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)的后果,說(shuō)法正確的是( ?)。
Ⅰ.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)給予處罰
Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法機(jī)關(guān)依法量刑
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的,由司法機(jī)關(guān)依照法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定作出行政處罰
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的處罰措施中不包括暫停新增客戶
以下關(guān)于證券投資顧問(wèn)的行為說(shuō)法正確的是( ?)。
Ⅰ.嚴(yán)禁接受客戶的全權(quán)委托,但可接受經(jīng)客戶授權(quán)的非全權(quán)委托
Ⅱ.不得代理客戶辦理提款,但能代理撤消指定及銷戶手續(xù)
Ⅲ.可以接受客戶的全權(quán)委托和非全權(quán)委托
Ⅳ.不得代理客戶辦理轉(zhuǎn)托管
客戶的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。
我國(guó)證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議,并對(duì)協(xié)議實(shí)行( ?)管理。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( ?),防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。
證券公司應(yīng)當(dāng)提前( ?)個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。