篩選結(jié)果 共找出2382題

對(duì)于在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，應(yīng)責(zé)令改正，并處以（ ?）的罰款。

A

3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

B

5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

C

3萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

D

5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶(hù)可以用（ ?）方式提出解除協(xié)議。

A

口頭

B

書(shū)面

C

口頭或書(shū)面

D

口頭和書(shū)面

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的原則不包括（ ?）。

A

忠實(shí)誠(chéng)信

B

勤勉盡責(zé)

C

獲利保證

D

善良管理人注意原則

證券投資顧問(wèn)應(yīng)妥善保管客戶(hù)資料，禁止泄露機(jī)密信息，這是證券投資顧問(wèn)的（ ?）原則。

A

忠實(shí)誠(chéng)信

B

保密原則

C

勤勉盡責(zé)

D

專(zhuān)業(yè)勝任

（ ?）依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C

證券業(yè)協(xié)會(huì)

D

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以下對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，不正確的是（ ?）。

A

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)回訪機(jī)制，明確客戶(hù)回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專(zhuān)門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施

B

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶(hù)簽收確認(rèn)

C

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項(xiàng)

D

證券投資顧問(wèn)可以通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議

按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)回訪機(jī)制，明確客戶(hù)回訪的程序、內(nèi)容和要求，并（ ?）。

A

成立專(zhuān)門(mén)的委員會(huì)

B

指定專(zhuān)門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施

C

指定多部門(mén)分別獨(dú)立實(shí)施

D

指定多部門(mén)共同實(shí)施

下列不屬于證券市場(chǎng)信息發(fā)布媒介的是（ ?）。

A

電視

B

廣播

C

報(bào)紙

D

內(nèi)部刊物

客戶(hù)的基本信息不包括（ ?）。

A

姓名

B

工作單位與職務(wù)

C

婚姻狀況

D

投資經(jīng)驗(yàn)

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，（ ?）可以采取處罰措施。

A

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B

國(guó)務(wù)院

C

證券行業(yè)協(xié)會(huì)

D

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)