篩選結果 共找出3853題

般法人投資者申請開立金融期貨賬戶時，下列人員中，不需要參加金融期貨基礎知識相關測試的是(  )。

  • A

    資金調撥人

  • B

    結算單確認人

  • C

    客戶開發(fā)人

  • D

    指定下單人

因在執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員張某、王某、趙某、李某分別被中國期貨業(yè)協(xié)會采取了訓誡、公開譴責、撤銷從業(yè)資格和暫停從業(yè)資格的措施。上述4人中，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的是（）。

  • A

    張某

  • B

    王某

  • C

    趙某

  • D

    李某

甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權，下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

  • A

    甲有除保證金之外的其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行甲的其他財產

  • B

    丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金

  • C

    丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

  • D

    丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是對期貨從業(yè)人員(　　)等方面的基本要求和規(guī)定。

  • A

    職業(yè)品德

  • B

    執(zhí)業(yè)紀律

  • C

    專業(yè)勝任能力

  • D

    職業(yè)責任

按照金融期貨投資者適應性制度要求，期貨公司應當對投資者擁有的金融類資產及收入等財務狀況進行評估，其中的金融類資產包括(    )。

  • A

    黃金

  • B

    理財產品

  • C

    股票和基金

  • D

    銀行存款

期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會下列(    )紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

  • A

    公開譴責

  • B

    訓誡

  • C

    暫停從業(yè)人員資格

  • D

    撤銷從業(yè)人員資格

銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（  ），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。

  • A

    資信證明

  • B

    存單

  • C

    信用證

  • D

    票據(jù)

期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當（）。

  • A

    向投資者做出獲利的承諾或保證

  • B

    誠實地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險

  • C

    了解投資者的財務狀態(tài)

  • D

    了解投資者的投資經驗

期貨公司為債務人，人民法院可以應債權人請求，在一定條件下，凍結、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中資金。以下選項中，不符合上述條件的是（）。

  • A

    有證據(jù)證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)

  • B

    期貨公司沒有其他財產的

  • C

    有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權益的資金，期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)

  • D

    期貨公司凈資本高于客戶權益總額的6%

張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中，正確的是(　　)。

  • A

    本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向股東報告

  • B

    為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)標準，甚至低于行業(yè)自律標準，且絕不能低于經營成本

  • C

    如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風險

  • D

    客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益