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交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，正確的表述包括(    )。

  • A

    穿倉造成的損失，由客戶承擔

  • B

    穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

  • C

    對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔

  • D

    對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

投資者對其提供的信息和證明材料的（  ）負責，并配合經(jīng)營機構進行適當性評估、分類及匹配管理。

  • A

    權威性

  • B

    真實性

  • C

    準確性

  • D

    完整性

期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括(    ).

  • A

    責令整改

  • B

    暫停受理申請開立新的交易編碼

  • C

    暫?；蛘呦拗茦I(yè)務

  • D

    調(diào)整或者取消會員資格

根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準則，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的行為有(    )。

  • A

    內(nèi)幕交易

  • B

    操縱期貨交易價格

  • C

    欺詐投資者

  • D

    編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》，下列關于證券、期貨交易內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的表述中，正確的有（）、

  • A

    非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的

  • B

    期貨交易內(nèi)幕信息的人員在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，情節(jié)嚴重的

  • C

    期貨交易內(nèi)幕信息的人員在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的

  • D

    非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，情節(jié)嚴重的

某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是(    )。

  • A

    從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易

  • B

    從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

  • C

    從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

  • D

    從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂

在期貨公司會員的客戶開發(fā)責任追究制度中，需要明確(    )的責任。

  • A

    高級管理人員

  • B

    業(yè)務部門負責人

  • C

    開戶經(jīng)辦人

  • D

    客戶

發(fā)生以下情況時，期貨從業(yè)人員不承擔保密義務的有（）。

  • A

    期貨法律法規(guī)要求提供的

  • B

    中國期貨業(yè)協(xié)會依法調(diào)查取證時要求提供的

  • C

    在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的

  • D

    地方稅務局依法調(diào)查取證時要求提供的

下列屬于操縱證券、期貨交易價格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式的有(    )。

  • A

    以自己為對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權的自買自賣

  • B

    以自己為對象，自買自賣期貨合約

  • C

    自己的行為影響了證券、期貨交易價格

  • D

    自己的行為影響了證券、期貨交易量

關于期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度正確的做法有(    )。

  • A

    開展投資者風險教育

  • B

    完善客戶糾紛處理機制

  • C

    不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼

  • D

    按照中國證監(jiān)會的標準對客戶進行風險等級劃分