篩選結果 共找出3853題

證券公司出現(xiàn)下列(    )情形時，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與證券公司的介紹業(yè)務關系。

  • A

    違反介紹業(yè)務規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能損害客戶合法權益

  • B

    介紹業(yè)務人的其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被暫停、限制業(yè)務或者撤銷業(yè)務資格

  • C

    違反介紹業(yè)務規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行

  • D

    其股東、實際控制人或其他關聯(lián)人因違法違規(guī)行為而不符合持續(xù)經營要求或者出現(xiàn)重大經營風險

根據(jù)下述事實，請回答{TSE}問題。某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。{TS}為取得中間介紹業(yè)務資格，證券公司應具備的條件包括(　　)。

  • A

    必須擁有不低于10億元的凈資本

  • B

    必須與期貨公司保持獨立經營，在財務、人員和經營場所分開隔離

  • C

    必須由公司股東(大)會做出決議，同意從事介紹業(yè)務

  • D

    必須全資擁有或者控股期貨公司

證券公司從事介紹業(yè)務，可以不與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，基于期貨經紀合同的責任應當由證券公司對客戶承擔。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有2名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

從事介紹業(yè)務的證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內部消息，絕對準確于是客戶將其財產交由孫某代管買入期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了(  )的規(guī)定。

  • A

    不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

  • B

    不得代理客戶從事期貨交易

  • C

    不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

  • D

    不得為客戶提供期貨相關信息

以下哪些人不得申請期貨從業(yè)資格？(    )

  • A

    王某2年前被中國保監(jiān)會采取3年市場禁人措施

  • B

    李某曾因違法行為被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，1年前禁人期屆滿

  • C

    張某5年前曾被法院判處有期徒刑1年

  • D

    趙某2年前因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格