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(  )依法對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理。[ 2014年9月真題]

  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    中國證監(jiān)會派出機構

  • C

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • D

    期貨交易所

下列期貨公司股權變更的情形，應當經中國證監(jiān)會批準的有(    )。

  • A

    單個股東的持股比例增加到3%

  • B

    單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

  • C

    有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

  • D

    有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%

下列關于對期貨公司首席風險官的監(jiān)管，說法正確的有(    )。

  • A

    中國證監(jiān)會依法對首席風險官進行監(jiān)督管理

  • B

    中國期貨業(yè)協(xié)會負責對首席風險官進行自律管理

  • C

    證券交易所對首席風險官進行自律管理

  • D

    中國證監(jiān)會派出機構無權對首席風險官進行監(jiān)督

下列關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述，正確的是(    )。[2015年3月真題]

  • A

    客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構網站披露的期貨保證金賬戶

  • B

    客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立，分別管理

  • C

    期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以根據客戶的要求支付可用資金

  • D

    期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費、稅款

期貨公司首席風險官履行職務要做到(    )。[ 2015年11月真題]

  • A

    獨立、審慎、及時地作出判斷

  • B

    主動回避與本人有利害沖突的事項

  • C

    保持充分的獨立性

  • D

    保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

期貨公司發(fā)生下列(    )事項，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

  • A

    設立

  • B

    分支機構變更

  • C

    分支機構終止

  • D

    分支機構虧損

下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述，正確的有(    )。

  • A

    首席風險官發(fā)現涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

  • B

    首席風險官發(fā)現涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司董事會報告

  • C

    首席風險官發(fā)現股東干預期貨公司正常經營的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

  • D

    首席風險官發(fā)現涉嫌占用、即用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據情況自行決定向當地監(jiān)管機構工或者公司董事會報告

期貨公司申請股權變更時，下列表述正確的有(    )。[2015年11月真題]

  • A

    擬變更的股權不得存在被查封、凍結等情形

  • B

    期貨公司與股東之間不得交叉持股

  • C

    期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

  • D

    受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還。如果該期貨公司首席風險官發(fā)現公司有上述問題，下列表述正確的是(  )。[ 2015年5月真題]

  • A

    首席風險官應當向董事會報告

  • B

    首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

  • C

    首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

  • D

    首席風險官應當向公司控股股東報告

中國證監(jiān)會及其派出機構有權采取下列(    )措施，對期貨公司及其分支機構的經營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。

  • A

    詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

  • B

    查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

  • C

    查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶

  • D

    檢查期貨公司及其分支機構的信息系統(tǒng)，調閱交易、結算及財務數據