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以下符合期貨從業(yè)資格申請條件的有(    )。[ 2015年3月真題]

  • A

    已經刑滿釋放滿4年

  • B

    已被期貨公司聘用

  • C

    2年前受到了中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的行政處罰

  • D

    1個月前市場禁人期剛剛屆滿

對期貨公司的下述(    )行為，中國證監(jiān)會可以實施行政處罰。[ 2014年7月真題]

  • A

    在期貨經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、分擔風險

  • B

    以自有資金墊付客戶在期貨交易中違約造成的保證金缺口

  • C

    對依法履行報告義務的期貨從業(yè)人員打擊報復

  • D

    在辦理期貨從業(yè)資格申請過程中弄虛作假

下列關于期貨從業(yè)人員管理的表述，錯誤的有(  )。

  • A

    期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會制訂，中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行

  • B

    中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據庫

  • C

    期貨公司負責及時更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊等信息

  • D

    期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓

中國期貨業(yè)協(xié)會負責下列(    )事項。

  • A

    組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓

  • B

    對違規(guī)期貨從業(yè)人員采取罰款處罰

  • C

    建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據庫

  • D

    對期貨從業(yè)人員實施自律管理

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取以下(    )監(jiān)管措施。[ 2015年5月真題]

  • A

    給予紀律懲戒

  • B

    出具警示函

  • C

    監(jiān)管談話

  • D

    責令改正

下列關于期貨從業(yè)人員自律管理的表述，錯誤的有(　　)。

  • A

    中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據庫

  • B

    期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會制定，中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行

  • C

    中國期貨業(yè)協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓

  • D

    期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓

以下不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”的有(    )。

  • A

    期貨投資咨詢機構的專職咨詢師劉某

  • B

    從事境內套期保值業(yè)務的某國有企業(yè)生產科科長張某

  • C

    交割倉庫的總經理李某

  • D

    期貨公司的司機王某

期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰，但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務的，(    )。[ 2015年9月真題]

  • A

    可以減輕行政處罰

  • B

    可以從輕行政處罰

  • C

    應當免予行政處罰

  • D

    應當從輕、減輕或者免予行政處罰

期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當(    )。[ 2015年5月真題]

  • A

    嚴格執(zhí)行

  • B

    直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

  • C

    及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

  • D

    予以抵制

根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當依法向(　　)報告。

  • A

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • B

    中國證監(jiān)會

  • C

    公安機關或者檢察院

  • D

    新聞媒體