期貨公司董理、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選?( )
對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任
1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話
累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分
負有數(shù)額較大的到期未償還債務
申請首席風險官的任職資格,應當具備的條件有( )。
具有期貨從業(yè)人員資格
具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗
具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗,并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗,并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗
申請經(jīng)理層人員的任職資格,應當( )。
具有期貨從業(yè)人員資格
具有大學專科以上學歷或者取得學士以上學位
通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
具有相關學科教學、研究的高級職稱
中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的情形包括( )。
擬任人死亡或者喪失行為能力
申請人撤回申請材料
申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查
申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查
中國證監(jiān)會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有( )。
審核材料
考察談話
調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
公開選舉
在期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員任職資格的申請與核準中,存在著推薦人制度。下列關于推薦人的描述,正確的有( )。
推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員
擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的,推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人
擬任人為境外人士的,推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員
推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格
期貨公司董事長出現(xiàn)以下情形的,期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計( )。[2015年1 1月真題]
中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話
被撤銷任職資格
被認定為不適當人選而被解除職務
辭職
根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》,期貨公司高級管理人員應當遵守的行為規(guī)則包括( )。[ 2015年5月真題]
維護公司的合法利益
維護客戶的合法利益
謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權
誠信原則
關于期貨公司首席風險官的任職資格條件,下列表述中正確的有( )。[ 2014年7月真題]
必須具有一定的期貨從業(yè)經(jīng)歷
必須通過資質(zhì)測試
必須具有期貨從業(yè)人員資格
總經(jīng)理或者副總經(jīng)理轉任本公司的首席風險官無需重新申請任職資格
申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應當由擬任職期貨公司向( )提出申請。
中國證監(jiān)會
中國證監(jiān)會授權的派出機構
中國期貨業(yè)協(xié)會
國家工商局