證券投資基金按照募集的方式可分為()。
A、封閉式基金和開放式基金
B、公募基金和私募基金
C、契約型基金和公司型基金
D、離岸基金和在岸基金
在向投資者推介基金之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序,對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的()步驟。
A、特定對象的確定
B、投資者適當(dāng)性匹配
C、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示
D、合格投資者確認(rèn)
在向投資者推介基金之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取()等方式履行特定對象確定程序。
A、問卷調(diào)查
B、訪談?wù){(diào)查
C、會議調(diào)查
D、專家調(diào)查
在股權(quán)投資基金募集資料中,基金條款書的主要內(nèi)容不包括()。
A、投資范圍條款
B、收益分配條款
C、繳款安排條款
D、保密條款
在股權(quán)投資基金募集階段,管理人向投資者進(jìn)行揭示風(fēng)險(xiǎn)過程中,下列選項(xiàng)不正確的是()。
A、管理人將基金委托管的這一事項(xiàng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)向投資者進(jìn)行披露
B、同一基金管理人推介不同類型的基金,所涉風(fēng)險(xiǎn)不相同
C、基金管理人可口頭上向所有投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示,無需簽署書面文件
D、基金聘請投資顧問并不屬于風(fēng)險(xiǎn),無需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示
證券期貨市場誠信信息的采集主體包括()
Ⅰ.基金公司員工
Ⅱ.基金份額持有人
Ⅲ.基金管理人的監(jiān)事
Ⅳ.基金托管人托管部門的級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了(),對募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。
A、《證券投資基金法》
B、《私募投資基金募集行為管理辦法》
C、《股權(quán)投資基金管理辦法》
D、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
在股權(quán)投資基金的募集階段,基金管理人主要通過()等材料與投資者進(jìn)行互動交流。Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金招募說明書Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
C、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
在股權(quán)投機(jī)基金募集資料中,基金條款書的主要內(nèi)容不包括()。
A、投資范圍條款
B、收益分配條款
C、繳款安排條款
D、保密條款
關(guān)于招募說明書,以下說法錯(cuò)誤的是()
A.招募說明書是指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件
B.招募說明書中包含基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期
C.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
D.招募說明書應(yīng)當(dāng)披露支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)