篩選結(jié)果 共找出497題

從事私募資產(chǎn)不管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷(xiāo)售推廣時(shí)（  ）。①不得違規(guī)銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃②不得存在不適當(dāng)宣傳、誤導(dǎo)欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為③設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得違背利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的原則④開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利

  • A

    ①②③

  • B

    ②③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備募集資金規(guī)模在（  ）。

  • A

    10億元人民幣以下并不低于3000萬(wàn)元人民幣

  • B

    10億元人民幣以下并不低于5000萬(wàn)元人民幣

  • C

    50億元人民幣以下并不低于3000萬(wàn)元人民幣

  • D

    50億元人民幣以下并不低于5000萬(wàn)元人民幣

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力個(gè)人或者家庭，且其金融資產(chǎn)合計(jì)不低于（ ）萬(wàn)元人民幣，為合格投資者。

  • A

    100

  • B

    200

  • C

    300

  • D

    500

證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（  ）的方式簽訂交易合同。

  • A

    書(shū)面

  • B

    口頭

  • C

    郵件

  • D

    電子

下列關(guān)于證券賬戶(hù)的表述，正確的是（）。

  • A

    證券公司只能在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)

  • B

    自然人投資者委托他人代辦證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)

  • C

    投資者可將本人證券賬戶(hù)借給好友使用

  • D

    證券公司無(wú)需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

在約定購(gòu)回式證券交易的待購(gòu)回期間，證券公司與客戶(hù)之間應(yīng)當(dāng)約定證券公司（）。

  • A

    不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行駛股東或持有人權(quán)利，應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)行駛該權(quán)利

  • B

    可以就標(biāo)的證券主動(dòng)行駛股東或持有人權(quán)利，也可以選擇由客戶(hù)行駛該權(quán)利

  • C

    應(yīng)就標(biāo)的證券主動(dòng)行駛股東或持有人權(quán)利

  • D

    不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行駛股東或持有人權(quán)利，但可以根據(jù)客戶(hù)的申請(qǐng)，行駛基于股東或持有人有的出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。

金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（  ）前披露債券跟蹤信用報(bào)告。

  • A

    1月1日

  • B

    4月30日

  • C

    5月1日

  • D

    7月31日

簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的雙方主體分別是（  ）。

  • A

    期貨公司和證券公司

  • B

    期貨公司和客戶(hù)

  • C

    證券公司和客戶(hù)

  • D

    期貨公司和證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于（  ）年。

  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列（  ）之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3個(gè)月至12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰。①夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者②以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為④向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息

  • A

    ①②④

  • B

    ①②③

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④