篩選結(jié)果 共找出332題

下列關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的說法正確的是（  ）。

  • A

    證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券計入其自有證券，證券金融公司因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)

  • B

    證券金融公司應(yīng)當建立合規(guī)管理機制和風(fēng)險控制機制，有效識別、評估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險，保證公司的經(jīng)營管理及工作人員的職業(yè)行為合法合規(guī)，可以為他人的債務(wù)提供擔(dān)保

  • C

    證券金融公司應(yīng)當建立信息系統(tǒng)安全管理機制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于15年

  • D

    發(fā)生影響或者可能影響公司經(jīng)營管理的重大事件的，證券金融公司應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告

證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（  ）。①對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查②向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險③解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系④告知期貨保證金安全存管要求

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

基金類投資者包括（  ）。①證券投資基金②社保基金③企業(yè)年金④社會公益基金

  • A

    ①③④

  • B

    ①②③

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法（征求意見稿）》，主要內(nèi)容包括（  ）。①維持適當門檻，支持機構(gòu)“走出去”②規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)③督促母公司加強管控，完善境外機構(gòu)管理④加強持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯誤的是（  ）。

  • A

    投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶

  • B

    投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易

  • C

    投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況

  • D

    通常由證券公司等開戶代理機構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶

以下應(yīng)當召開臨時會員大會的情形不包括（  ）。

  • A

    理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)

  • B

    過半數(shù)的會員提議

  • C

    理事會認為必要

  • D

    監(jiān)事會認為必要

證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（  ）。

  • A

    甲以自有資金全資設(shè)立乙

  • B

    乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)

  • C

    乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

  • D

    丙不得對外提供擔(dān)保

美國在投資者適當性管理過程中出臺的法律法規(guī)有（  ）。①《1933年證券法》②《規(guī)則D》③《多德一弗蘭克法案》④《開放式投資公司法》

  • A

    ②③④

  • B

    ①②③

  • C

    ①②④

  • D

    ①③④

按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下（  ）職責(zé)。①制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理②負責(zé)證券業(yè)從人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊③負責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力測試④負責(zé)對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理⑤負責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理

  • A

    ①②③④

  • B

    ①③④⑤

  • C

    ②③④⑤

  • D

    ①②③④⑤

證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件有（  ）。①申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準②證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員③全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風(fēng)險監(jiān)督指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準④已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ②③④