2020年基金從業(yè)資格考試備考正在進行中，考生們要找到適合自己的備考方法，付出努力，認真?zhèn)淇紡?fù)習。時間是偉大的作者，她能寫出未來的結(jié)局。讓我們來看看小編整理的內(nèi)容吧!

　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　基金客戶服務(wù)流程1

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點屬于《基金法律法規(guī)》第二十三章-基金客戶服務(wù)

　　【知識點】基金客戶服務(wù)流程

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　　基金客戶服務(wù)流程

　　一、基金客戶服務(wù)內(nèi)容和規(guī)范

　　1、對以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進行收集、評價、總結(jié)，針對擬銷售的目標市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場機會。

　　2、在宣傳與推介過程中綜合運用公眾普遍可獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息，主要包括公開出版資料、宣傳單、手冊、電視、廣播以及互聯(lián)網(wǎng)等宣傳手段。

　　3、遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性。建立評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系。

　　4、在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供投資人權(quán)益須知，保證投資人了解相關(guān)權(quán)益。及時準確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識別客戶有效身份，嚴格管理投資人賬戶。

　　5、為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投基金的相關(guān)信息。基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金時，不得有歧視性的宣傳推介活動和銷售政策。

　　6、規(guī)范基金銷售人員行為，產(chǎn)品推介時遵循如下注意事項：對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或出現(xiàn)重大遺漏;陳述所推介基金或統(tǒng)一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)客觀、全面、準確，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績;應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

　　二、基金投資咨詢與互動交流

　　基金管理公司在投資咨詢過程中提供有關(guān)證券投資研究分析成果、投資信息與具體操作策略、建議等咨詢服務(wù)。

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