篩選結(jié)果 共找出3853題

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》，期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒的對(duì)象(  )。

  • A

    僅指會(huì)員單位

  • B

    僅指期貨從業(yè)人員

  • C

    既包括會(huì)員單位，也包括期貨從業(yè)人員

  • D

    既不包括會(huì)員單位，也不包括期貨從業(yè)人員

下面關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是(    )。[ 2015年7月真題]

  • A

    全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

  • B

    非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

  • C

    全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

  • D

    非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)(    )。

  • A

    永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

  • B

    暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

  • C

    撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

  • D

    暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以為(    )辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

  • A

    交易所的其他交易結(jié)算會(huì)員

  • B

    其他公司的客戶

  • C

    交易所的非結(jié)算會(huì)員

  • D

    本公司的客戶

當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（  ）與投資者協(xié)商解決。

  • A

    所在地期貨交易所

  • B

    所在機(jī)構(gòu)

  • C

    所在地人民法院

  • D

    所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額(    )零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。

  • A

    大于

  • B

    小于

  • C

    等于

  • D

    不等于

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

  • A

    期貨交易所

  • B

    期貨公司

  • C

    期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

  • D

    為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

下列關(guān)于保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是(    )。

  • A

    全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

  • B

    全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得低于非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

  • C

    全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金

  • D

    全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金

劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

  • A

    除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

  • B

    不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

  • C

    不得以他人名義參與期貨交易

  • D

    不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)的劃撥的表述，正確的是(    )。

  • A

    由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥

  • B

    由全面結(jié)算會(huì)員從交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥

  • C

    由期貨交易所從非結(jié)算會(huì)員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃撥

  • D

    由全面結(jié)算會(huì)員從非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥