篩選結(jié)果 共找出3853題

期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時(shí)應(yīng)遵循的原則是(    )。

  • A

    利潤(rùn)最大化

  • B

    買賣自負(fù)

  • C

    將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

  • D

    外控合規(guī)

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前(    )個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行(　　)的主要依據(jù)。

  • A

    刑事制裁

  • B

    紀(jì)律懲戒

  • C

    行政處分

  • D

    民事制裁

下面關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

  • A

    全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

  • B

    非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

  • C

    全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

  • D

    非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請(qǐng)調(diào)解。

  • A

    期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • B

    期貨交易所

  • C

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • D

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在(    )向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。[ 2014年7月真題]

  • A

    期貨交易所規(guī)定期限內(nèi)

  • B

    下一交易日開(kāi)市前

  • C

    當(dāng)日結(jié)算后

  • D

    當(dāng)日結(jié)算前

期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛(    )，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

  • A

    調(diào)解機(jī)制

  • B

    和解機(jī)制

  • C

    處理

  • D

    訴訟機(jī)制

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近(    )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。

  • A

    3

  • B

    4

  • C

    2

  • D

    1

當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

  • A

    所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • B

    所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

  • C

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • D

    期貨交易所

下列關(guān)于期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是(    )。

  • A

    期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

  • B

    全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

  • C

    全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

  • D

    全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度