基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出205題

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時(shí)，正確的做法是（ ）。

A

拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B

通知基金管理人后再執(zhí)行投資指令

C

通知基金持有人并按其要求處理

D

執(zhí)行投資指令后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（ ）人。

A

100

B

200

C

300

D

400

連續(xù)（ ）年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的，可以取消基金托管人的托管資格。

A

1

B

2

C

3

D

4

地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，應(yīng)當(dāng)成為（ ）。

A

普通會(huì)員

B

聯(lián)席會(huì)員

C

特別會(huì)員

D

其他會(huì)員

不可以成為普通會(huì)員的是（ ）。

A

公募基金托管人

B

公募基金管理人

C

符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的觀察會(huì)員

D

律師事務(wù)所

基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指（ ）。

A

要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化

B

基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為

C

對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁

D

要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)

（? ）是基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式。

A

調(diào)查取證

B

檢查

C

限制交易

D

行政處罰

下列不屬于證券交易所監(jiān)管職責(zé)的是（ ）。

A

對(duì)基金份額上市交易進(jìn)行監(jiān)管

B

對(duì)投資者買(mǎi)賣(mài)基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控

C

對(duì)基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控

D

對(duì)基金托管人的托管行為進(jìn)行管理

證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（ ）。

A

基金公司人員的聘任

B

對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理

C

對(duì)投資者買(mǎi)賣(mài)基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理

D

對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金的備案，表述正確的是（ ）。

A

不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

B

構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

C

屬于行政審批事項(xiàng)

D

構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力的認(rèn)可