快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)不包括（）。

A、辦理基金備案

B、制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則

C、草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

D、指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

關(guān)于公司督家長(zhǎng)和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.公司督察長(zhǎng)的職責(zé)由總經(jīng)理確定

B.公司監(jiān)察稽核部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋

C.公司監(jiān)察稽核部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)管

D.公司監(jiān)察稽核部門(mén)獨(dú)立于其他部門(mén)

中國(guó)基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段，為確保試點(diǎn)的成功，監(jiān)管部門(mén)首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的（）。

A、審批制

B、申報(bào)制

C、核準(zhǔn)制

D、注冊(cè)制

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ.罰款Ⅱ.取證調(diào)查Ⅲ·限制交易Ⅳ.限制出境

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在（）制度下，一國(guó)監(jiān)管體系下注冊(cè)的基金，不需要在另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)都進(jìn)行注冊(cè)，或履行一定簡(jiǎn)便程序后，就可以直接銷(xiāo)售。

A、QFⅡ

B、QDⅡ

C、滬港通

D、基金互認(rèn)

中國(guó)（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。

A、人民銀行

B、銀監(jiān)會(huì)

C、保監(jiān)會(huì)

D、證監(jiān)會(huì)

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是()。

Ⅰ.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處并予以公告

Ⅱ.制定和實(shí)施基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

Ⅲ.依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案

Ⅳ.制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則等

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

自私募基金劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已于2014年、2015年、2016年、2017年組織各地證監(jiān)局開(kāi)展了四次大規(guī)模私募基金（）活動(dòng)。

A、現(xiàn)場(chǎng)檢查

B、非現(xiàn)場(chǎng)檢查

C、臨時(shí)檢查

D、定期檢查

根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于基金宣傳推介材料，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金宣傳資料在面向特定群體展示時(shí) ，才可以通過(guò)誘導(dǎo)性表述促成客戶(hù)交易

B.基金宣傳資料是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái)，也是投資者了解基金的主要渠道

C.基金宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等出臺(tái)的相關(guān)法規(guī)

D.基金管理公司和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績(jī)

自2015年下半年開(kāi)始，監(jiān)管部門(mén)開(kāi)始采取比較嚴(yán)格的措施，降低和防范風(fēng)險(xiǎn)、完善法規(guī)規(guī)范和加強(qiáng)監(jiān)督檢查。采取的措施包括（）。Ⅰ.加強(qiáng)私募機(jī)構(gòu)的規(guī)范和清理Ⅱ.規(guī)范基金管理公司及其子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.對(duì)基金管理公司業(yè)務(wù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試Ⅳ.規(guī)范分級(jí)、保本等特殊類(lèi)型基金產(chǎn)品，發(fā)展基金中基金產(chǎn)品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ