基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出259題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在（）檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理。

A、持有人

B、募集來源

C、投資者

D、投資方向

中國證監(jiān)會工作人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)是（）。

A、利用職務(wù)牟取暴利

B、玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財(cái)務(wù)

C、公正廉潔，接受監(jiān)督

D、接受他人物品

中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于（）人。

A、1

B、2

C、3

D、5

中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有（）。

A、保密義務(wù)

B、公開義務(wù)

C、監(jiān)督義務(wù)

D、核查義務(wù)

中國證監(jiān)會發(fā)布的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》中對基金管理人員的規(guī)定不包括（）。

A、誠實(shí)守信

B、愛崗敬業(yè)

C、勤勉盡責(zé)

D、獨(dú)立客觀

中國證監(jiān)會對在基金活動中違法違規(guī)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行的行政處罰，不包括（）。

A、沒收違法所得

B、罰款

C、責(zé)令停業(yè)

D、管制

中國證監(jiān)會對違反法律法規(guī)的私募基金管理人采取的行政手段不包括（）。

A、沒收違法所得

B、罰款

C、刑事處罰

D、責(zé)令停業(yè)

中國證監(jiān)會對私募機(jī)構(gòu)采取一系列行為，發(fā)現(xiàn)私募機(jī)構(gòu)存在的問題不包括（）。

A、涉嫌非法集資、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)

B、承諾保本保收益、挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混同、虛構(gòu)投資項(xiàng)目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為

C、公開募集、未按合約約定托管基金財(cái)產(chǎn)、投資方向不符合合約規(guī)定、費(fèi)用列支不符合合約規(guī)定、未按合同約定進(jìn)行信息披露、證券類私募機(jī)構(gòu)從業(yè)人員無從業(yè)資格等一般性違規(guī)問題

D、登記備案信息準(zhǔn)確、更新及時(shí)、但是合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級及對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評估不到位的問題

中國證監(jiān)會對基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督不包括（）。

A、各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對獨(dú)立

B、基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離

C、在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立

D、托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡等

中國證監(jiān)會對基金市場監(jiān)督的主要措施不包括（）。

A、刑事處罰

B、限制交易

C、調(diào)查取證

D、行政處罰